第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息
第8题:
基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级
基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
第9题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题:
普通投资者与基金销售机构发生纠纷的,投资者应当提交证明基金销售机构违规的证据
对普通投资者进行细化分类,至少要分为七种类型
基金销售机构和基金管理人应当保证普通投资者投资本金的安全
向普通投资者销售高风险产品,应当履行特别的注意义务和特别告知义务
第11题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第12题:
增加回访频次
告知特别的风险点
制定专门的工作程序
追加了解相关信息
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
可能直接导致本金亏损的事项
可能直接导致超过原始本金损失的事项
因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
利益保证承诺
第19题:
I、III、Ⅳ
I、II、III
II、III、Ⅳ
I、II、III、Ⅳ
第20题:
向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
向普通投资者推介符合其投资目标的产品或者服务
第21题:
24
48
72
96
第22题:
进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务
拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
直接向其销售相关产品或提供相关服务
不予理睬
第23题:
向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
向投资者就不确定性事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
第24题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ