（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.监事会 B.总经理 C.合规管理部门 D.督察长

题目
（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

A.监事会
B.总经理
C.合规管理部门
D.督察长
相似考题

1.制定《保险销售从业人员监管办法》的目的之一是()。A、保护投资人的合法权益B、保护保险人的合法权益C、保护债权人的合法权益D、保护投保方的合法权益

2.保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得( )的同意。A、股权投资基金B、董事长C、股东大会D、投资人

3.督察长的主要职责包括（ ）。A．重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益D．定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告

4.( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.督察长B.总经理C.合规管理部门D.监事会

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  • 第1题：

    ()是保护投资人即相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。

    A.保护投资人及相关当事人的合法权益

    B.规范证券投资基金活动

    C.促进证券投资基金的健康发展

    D.促进资本市场的健康发展


    正确答案：B
    基金监管目标中规范证券投资基金活动，是保护投资人即相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。

  • 第2题：

    督察长的主要职责包括（ ）。

    A．监督检查基金管理公司内部风险控制情况

    B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

    C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

    D．向基金管理公司总经理报送工作报告


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    交易所应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    公司设立时，投资人以股权出资的，自被投资公司成立之日起2年内，投资人应当实际缴纳出资。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。 Ⅰ．损害投资人利益 Ⅱ．对投资人利益有重大影响 Ⅲ．保护投资人利益

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第6题：

    贷款公司的投资人依法享有（）等权利。

    • A、资产收益
    • B、重大决策
    • C、选择管理者

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    单选题
    基金监管只有以有效地（　　）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
    A

    保护投资人

    B

    规范证券投资基金活动

    C

    促进资本市场的健康发展

    D

    促进证券投资基金的健康发展


    正确答案： B
    解析：
    规范证券投资基金活动，是保护投资人及相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。基金监管只有以有效地规范证券投资基金活动为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。

  • 第8题：

    单选题
    根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。 Ⅰ．损害投资人利益 Ⅱ．对投资人利益有重大影响 Ⅲ．保护投资人利益
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。

  • 第9题：

    单选题
    根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。Ⅰ.损害投资人利益Ⅱ.公司股权结构发生改变Ⅲ.与投资人利益相关Ⅳ.对投资人利益有重大影响
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    交易所应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行董事会应当诚信、勤勉地履行职责，切实保护股东的合法权益，并关注和维护（）和其他利益相关者的利益。
    A

    国家

    B

    小股东

    C

    投资人

    D

    存款人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据股权投资协议中的（   ），目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。
    A

    竞业禁止条款

    B

    反稀释条款

    C

    优先购买权／有限认购权条款

    D

    保护性条款


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    根据保护性条款，目标企业在执行某些()的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。

    I.损害投资人利益

    II.对投资人利益有重大影响

    III.保护投资人利益

    A.I、II

    B.I、III

    C.II、III

    D.I、II、III


    答案：A

  • 第14题：

    基金及集合计划的代销机构应当引导投资人充分认识基金及集合计划产品的风险，保障投资人合法权益。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    （）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

    • A、督察长
    • B、总经理
    • C、合规管理部门
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第16题：

    各级人民政府应当加强领导，对有关行政部门保护消费者合法权益的工作进行（）。

    • A、组织
    • B、指导
    • C、协调
    • D、督促

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    督察长的主要职责包括（）。

    • A、监督检查基金管理公司内部风险控制情况
    • B、对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
    • C、指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
    • D、向基金管理公司总经理报送工作报告

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    创始人可以通过下列哪些约定保持对公司发展的决策权？（）

    • A、重大事项决定权额外约定
    • B、股票权不对称分布
    • C、投资人不参与公司运营
    • D、投资人仅享有业务发展建议权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    （）是保护投资人及相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。
    A

    保护投资人利益

    B

    规范证券投资基金活动

    C

    保证关投资基金和资本市场的健康发展

    D

    建立规范的市场体系


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    （  ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
    A

    督察长

    B

    总经理

    C

    合规管理部门

    D

    监事会


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    基金及集合计划的代销机构应当引导投资人充分认识基金及集合计划产品的风险，保障投资人合法权益。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。
    A

    督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成

    B

    督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

    C

    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关

    D

    督察长享有充分的知情权和独立的调查权


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    公司设立时，投资人以股权出资的，自被投资公司成立之日起2年内，投资人应当实际缴纳出资。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（），注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
    A

    保障投资者合法权益原则

    B

    诚实守信原则

    C

    专业胜任原则

    D

    投资人利益优先原则


    正确答案： A
    解析：

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