下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（ ）。A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 B.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

题目
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（ ）。

A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
B.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
相似考题

1.关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是( )。A.基金管理人必须具有银行间外汇市场即期会员资格B.基金管理人可以依据产品特点确定 QDII 基金份额面值的大小C.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格D.QDII基金份额可以采用人民币以外的币种认购，例如美元等

2.目前获得合格境内机构投资者(QDII)资格的国内基金管理公司还不可以通过募集基金投资国际市场。A.正确B.错误

3.下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（）。A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

4.以下关于合格境内机构投资者（QDII）基金的风险说法错误的是（）。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

参考答案和解析
答案：D
解析：
最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
更多“下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

  • 第2题：

    关于合格境内机构投资者(QDII)，以下描述错误的是（ ）。

    A.QDII应当在托管人处开立托管账户

    B.QDII应当定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金汇出入情况

    C.QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后，向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件

    D.QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资


    正确答案：D

  • 第3题：

    关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）

    A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
    B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
    C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
    D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

    答案：A
    解析：
    符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

  • 第4题：

    下列关于QDII的说法正确的是()。

    A:QDII是QualifiedDomesticInstitutionalInvestors（合格境内机构投资者）的首字缩写
    B:QDII为国外投资者参与国内市场投资提供了便利
    C:2007年我国推出了首批QDII基金
    D:QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

    答案：A,C,D
    解析：
    QDII是QualifiedDomesticInstitutionalInvestors（合格境内机构投资者）的首字缩写。QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。2007年我国推出了首批QDII基金。

  • 第5题：

    申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。

    A.申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模
    B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
    C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
    D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    答案：C
    解析：
    申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。知识点：掌握QFII、RQFII、QDII的概念、规则和发展概况：

  • 第6题：

    下列关于QDII的说法，错误的是（ ）。

    A.QDII即合格境内机构投资者
    B.QDII可以从事境外证券市场的股票、债券等有价证券的投资
    C.QDII意味着允许内地居民使用人民币投资境外资本市场
    D.QDII将通过中国政府认可的机构来实施

    答案：C
    解析：
    QDII即合格境内机构投资者，它是在一国境内设立，经中国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。QDII意味着将允许内地居民使用外汇投资境外资本市场，QDII将通过中国政府认可的机构来实施。

  • 第7题：

    符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    因为QDII基金是对海外市场进行投资，所以境内机构投资者必须依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件中，说法错误的是（  ）。
    A

    基金管理公司的净资产不少于2亿元人民币

    B

    证券公司的净资本不低于8亿元人民币

    C

    具有5年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

    D

    最近3年没有受到监管机构的重大处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列有关专业投资者的说法正确的是（　　）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以书面告知基金销售机构选择转化为普通投资者

    C

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

    D

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，专业投资者包括持牌金融机构及其发行的理财产品，养老基金，公益基金，以及金融资产规模、投资经验符合规定条件的机构和自然人；C项，符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

  • 第11题：

    多选题
    根据《全国消防条例》，下列关于公安机关消防机构办理消防技术服务机构许可事项的说法，正确的是（）
    A

    受理申请后，应当在20日内对申请进行实地审核、组织评审

    B

    符合条件的，予以许可；不符合条件的，不予许可，并口头说明理由

    C

    受理申请后，只能进行书面审查

    D

    符合条件的，予以许可；不符合条件的，不予许可，并书面说明理由


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法正确的是（  ）。I.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名II.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名III.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范IV.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
    A

    I、IV

    B

    I、II、IV

    C

    I、 II、III

    D

    I、 III、IV


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于政府补助的说法中正确的有()。

    A、政府补助是无偿的、无条件的

    B、政府以投资者身份向企业投入资本属于政府补助

    C、企业只有符合政府补助政策的规定，才有资格申请政府补助

    D、企业已获得批准取得政府补助的，应当按照政府规定的用途使用


    正确答案：CD
    解析：政府补助通常附有一定的条件，这与政府补助的无偿性并不矛盾，并不表明该项补助有偿，而是企业经法定程序申请取得政府补助后，应当按照政府规定的用途使用该项补助。A错误;政府如以企业所有者身份向企业投入资本，将拥有企业相应的所有权，分享企业利润，政府与企业之间是互惠交易，违背政府补助的特征。B错误。

  • 第14题：

    下列关于保险经纪公司申请设立分支机构应当具备的条件，说法不正确的是（ ）。


    参考答案：C
    《保险经纪机构监管规定》第十二条规定，保险经纪公司申请设立分支机构应当具备下列条件：①内部控制制度健全；②注册资本达到本规定的要求；③现有机构运转正常，且申请前一年内无重大违法行为；④拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件；⑤拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施。

  • 第15题：

    (2017年)下列关于QDII基金的特点的说法中，错误的是（ ）。

    A.QDII基金的管理人须有合格境内机构投资者的资格
    B.QDII基金可以在境外募集资金进行境内证券投资
    C.QDII基金与境内证券市场的相关性较低
    D.QDII基金可以人民币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币

    答案：B
    解析：
    2007年6月18日，中国证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

  • 第16题：

    (2018年)下列关于合格境内机构投资者（QDII）的说法中，错误的是（）。

    A.QDII应当定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金出入情况
    B.QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后，再向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件
    C.QDII应当在托管人处开立托管账户
    D.QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资

    答案：B
    解析：
    境内机构投资者在获得中国证监会颁发的境外证券投资业务许可文件后，应按照有关规定向国家外汇管理局申请境外证券投资额度，并在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资。

  • 第17题：

    以下关于QDII基金说法错误的是（）
    A、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII)
    B、QDII 是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。
    C、QDII 基金可以进行国际市场投资。
    D、QDII基金可以从事证券承销业务


    答案：D
    解析：
    QDII基金不可以从事证券承销业务

  • 第18题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()


    答案：错
    解析：
    符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。本题说法错误。

  • 第19题：

    申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。

    • A、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
    • B、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
    • C、最近5年没有受到监管机构的重大处罚
    • D、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    正确答案:C

  • 第20题：

    关于QDII基金说法错误的是（）。

    • A、QDII基金只能投资于国内市场
    • B、QDII基金可以进行国际市场投资
    • C、QDII基金为投资者提供了新的投资机会
    • D、QDII基金为投资者降低投资组合风险提供了新途径

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    关于QDII基金的认购，以下表述错误的是（）。Ⅰ．QDII基金份额面值都为1元Ⅱ．QDII计价货币只能是人民币Ⅲ．QDII基金管理人应具备经营外汇业务的资格Ⅳ．QDII基金管理人应具备合格境内机构投资者的资格
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是（　　）。
    A

    申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

    B

    申请人近5年未受到监管机构的重大处罚

    C

    申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

    D

    申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度


    正确答案： B
    解析：
    B项，申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。

  • 第23题：

    单选题
    关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（  ）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构

    C

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

    D

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（  ）。
    A

    申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模

    B

    申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

    C

    申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

    D

    中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件


    正确答案： B
    解析：

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