下列关于欧盟投资基金监管的基本制度，说法正确的是（ ）。Ⅰ欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》为核心Ⅱ欧盟的另类投资基金受《可转让证券集合投资计划指令》监管Ⅲ欧盟的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》监管Ⅳ欧盟金融市场的投资基金大体上分为两类A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
下列关于欧盟投资基金监管的基本制度，说法正确的是（ ）。
Ⅰ欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》为核心
Ⅱ欧盟的另类投资基金受《可转让证券集合投资计划指令》监管
Ⅲ欧盟的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》监管
Ⅳ欧盟金融市场的投资基金大体上分为两类

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是（ ）。A.引人了“欧盟护照”的概念B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

2.国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则Ⅱ.关于基金管理人的监管制度Ⅲ.关于保护投资者权益的制度Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ

3.下列关于欧盟和经济合作与发展组织投资基金监管的相关规定，说法正确的是()。A、AIFMD的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展B、UCITS的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中，其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据C、在经合组织国家内部，投资基金又被称为“集合投资计划”D、所谓的证券投资基金，是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等

4.下列关于UCITS指令，说法错误的是（）。A.为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准B.结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态C.欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可D.符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金

更多“下列关于欧盟投资基金监管的基本制度，说法正确的是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金监管目标说不不正确的是()。

    A.基金监管的首要目标是为投资者创造利益

    B.规范证券投资基金活动是保护投资人即相关当事人合法权益是监管目标的必然要求

    C.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标

    D.投资人及相关当事人是基金市场的主体


    正确答案：A
    基金监管的首要目标是保护投资者利益。

  • 第2题：

    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是（ ）。 查看材料

    A.保护管理人及相关当事人的合法权益

    B.规范证券投资基金投资人

    C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

    D.以上说法都是正确的


    正确答案：C
    C[解析]基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，因此，我国基金监管的目标，也体现为《证券投资基金法》的立法宗旨，具体包括：①保护投资人及相关当事人的合法权益；②规范证券投资基金活动；③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

  • 第3题：

    下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是(　)。

    A.集中托管、保障安全
    B.组合投资、分散风险
    C.严格监管、信息透明
    D.利益共享、风险共担

    答案：A
    解析：
    证券投资基金的特点有：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。　
    【考点】基金宣传推介材料规范

  • 第4题：

    下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．基金行业形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监管法规体系
    Ⅱ．修改后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件
    Ⅲ．修订后的《证券投资基金法》加速了基金行业外包市场的发展
    Ⅳ．修订后的《证券投资基金法》搭建了大资产管理行业基本制度框架

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品： 中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。其先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善监督管理法规体系。修订后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件.修订后的《证券投资基金法》第101条规定，“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除”。这为基金服务机构大发展提供了空间，加速了行业外包市场的发展。修订后的《证券投资基金法》以及配套政策的颁布实施，搭建了大资产管理行业基本制度框架。

  • 第5题：

    下列关于国际证监会对证券投资基金的监管原则，说法正确的是（ ）。
    Ⅰ监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
    Ⅱ监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
    Ⅲ监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露
    Ⅳ监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定。首先，监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；其次，监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；再次，监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；最后，监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。知识点：了解海外市场的监管情况；

  • 第6题：

    根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，是实行（）监管。

    • A、审批
    • B、申请
    • C、审核
    • D、注册

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准入监管
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    下列关于共同基金的说法，正确的有（　　）。
    A

    共同基金要受到监管条约的限制

    B

    商品投资基金与共同基金在集合投资方面存在共同之处

    C

    基金份额定时可以兑现

    D

    共同基金不能投资期货市场进行投机交易


    正确答案： A,B
    解析： 共同基金要受到监管条约的限制，以保证基金份额定价的合理性，基金份额随时可以兑现，必须公布投资策略等。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于合格投资者的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人Ⅳ.合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于欧盟投资基金监管的基本制度，说法正确的是（  ）。Ⅰ.欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》为核心Ⅱ.欧盟的另类投资基金受《可转让证券集合投资计划指令》监管Ⅲ.欧盟的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》监管Ⅳ.欧盟金融市场的投资基金大体上分为两类
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于证券投资基金，以下说法正确的是（）。Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业参与基金市场Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的(    )。
    A

    关于证券投资基金的监管原则

    B

    关于基金管理人的监管制度

    C

    关于保护投资者权益的制度

    D

    关于证券投资基金监管机构职能的制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是( )。

    A.有助于投资者加深对各种基金的认识

    B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握

    C.有助于确保投资者的基金投资获利

    D.有利于监管部门实施更有效的分类监管


    正确答案：C
    随着基金数量、品种的不断增多，对基金进行科学合理的分类，无论是对投资者、基金管理公司，还是对基金研究评价机构、监管部门来说，都有重要意义。对基金投资者而言，基金数量越来越多，投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好的基金。科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较。对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础。对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。【考点】基金销售信息管理

  • 第14题：

    (2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。

    A.集中托管、保障安全
    B.组合投资、分散风险
    C.严格监管、信息透明
    D.利益共享、风险共担

    答案：A
    解析：
    证券投资基金的特点有：（1）集合理财、专业管理；（2）组合投资、分散风险；（3）利益共享、风险共担；（4）严格监管、信息透明；（5）独立托管、保障安全。

  • 第15题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是( )。


    A、保护管理人及相关当事人的合法权益
    B、规范证券投资基金投资人
    C、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
    D、以上说法都是正确的

    答案：C
    解析：
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，我国基金监管目标是促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

  • 第16题：

    下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。

    A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
    B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
    C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
    D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

  • 第17题：

    下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（ ）。

    A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金
    B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金
    C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称
    D.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。

    答案：D
    解析：
    另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。

  • 第18题：

    根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（）监管。

    • A、审批
    • B、申请
    • C、审核
    • D、注册

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（  ）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则,
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，是实行（）监管。
    A

    审批

    B

    申请

    C

    审核

    D

    注册


    正确答案： B
    解析： 另类投资基金管理人指令的内容包括以下几方面:注册监管、监管机构设置、基金杠杆水平和流动性要求、管理人薪酬等。

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会设私募基金监管部，关于其职能说法不正确的是（  ）。
    A

    拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

    B

    负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

    C

    组织对私募投资基金开展监督检查

    D

    负责政府投资基金的管理和规范工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于股权投资基金的监管，说法错误的是（　　）。
    A

    依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

    B

    对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

    C

    政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

    D

    股权投资基金在国际上普遍采取私募形式


    正确答案： A
    解析：
    B项，从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金，由于并购基金常常涉及杠杆操作，可能引发风险外溢，因此对其监管要求高于创业投资基金。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券投资基金的监管原则说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是（）。
    A

    保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标

    B

    防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石

    C

    股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广

    D

    基金投资者是股权投资基金市场的支撑者


    正确答案： D
    解析：

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