根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、（ ）或中国证监会批准的其他转让方式?A.做市方式 B.上市转让方式 C.股权转让方式 D.清算方式
题目
B.上市转让方式
C.股权转让方式
D.清算方式
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参考答案和解析
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第1题：
关于全国股转系统挂牌后的退出方式，以下描述错误的是（ ）A.全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转i上方式
B.协议转让主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托
C.协议转让主要采用三种成交方式：点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交
D.收盘自动匹配成交是在每个收盘日14:30将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合答案：D解析：收盘自动匹配成交是在每个收盘日15:00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。 -
第2题：
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（）方式转让股票。
Ⅰ．协议
Ⅱ．做市
Ⅲ．竞价
Ⅳ．拍卖A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第24条规定，挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。 -
第3题：
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。
正确答案:正确 -
第4题：
股票转让出现下列哪些情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让？（）
- A、协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%
- B、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%
- C、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%
- D、全国股份转让系统公司认定的其他情形
正确答案:A,B,D -
第5题：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。
- A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人
- B、主办券商
- C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员
- D、投资者
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
关于全国股转系统信息管理和发布，下列说法正确的是（）。
- A、全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布
- B、未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息
- C、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播
- D、全国股转公司可以根据市场需要，调整即时行情和股票转让公开信息发布的内容和方式。
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
单选题全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让，协议转让主要采用的委托方式有（ ）。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： A解析： -
第8题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于做市转让的说法，正确的是（ ）A全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00
B由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
C做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意；做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市
D挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%的股票
正确答案： C解析：
根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》（股转系统公告〔2017〕663号）具体分析如下：
A项，第46条规定，全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:15至11:30、13:00至15:00。全国股份转让系统公司可以调整接受申报的时间。
BC两项，第61条规定，挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市。后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为该股票做市。做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意。做市商退出做市后，1个月内不得申请再次为该股票做市。
D项，第58条规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。 -
第9题：
多选题在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票（）A协议
B做市
C竞价
D拍卖
正确答案： C,A解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议转让和（ ）。A上市转让
B做市转让
C股权转让
D股份转让
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题根据国有资产法律制度的规定，下列不属于国有股东转让所持上市公司股份的转让方式的是（ ）。A通过证券交易系统转让
B以协议方式转让
C间接转让
D在全国中小企业股份转让系统转让
正确答案： D解析：
上市公司国有股权变动，是指上市公司国有股权持股主体、数量或比例等发生变化的行为，具体包括：①国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券；②国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票；③国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券；④国有股东与上市公司进行资产重组。D项，新三板是“全国中小企业股份转让系统”的俗称，是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务，不属于国有股东转让所持上市公司股份的转让方式。 -
第12题：
单选题根据法律规定，下列关于非上市公众公司股票转让的论述，错误的是( )。A非上市公众公司申请股票公开转让的，应当向中国证监会申请核准
B未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当明确信息披露方式，选择在非上市公众公司信息披露网站、公司网站及其他公众媒体披露股份变更、定期报告等信息，同时报中国证监会派出机构存档
C未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当选择在中国证券登记结算公司、证券公司或者符合规定的区域性股权市场或托管机构登记托管股份
D未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，不得采用公开方式向社会公众转让股份，也不得在未经国务院批准的证券交易场所转让股份，未经批准不得擅自发行股票
正确答案： A解析： -
第13题：
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下YUgIj些方式转让股票（ ）A.协议
B.做市
C.竞价
D.拍卖答案：A,B,C解析： -
第14题：
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（ ）方式转让股票。
Ⅰ 协议
Ⅱ做市
Ⅲ 竞价
Ⅳ 拍卖A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第24条规定，挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。 -
第15题：
挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。
- A、新增股份可转让日当天
- B、新增股份可转让日的前一工作日
- C、新增股份可转让日的次一工作日
- D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天
正确答案:A -
第16题：
中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。
正确答案:正确 -
第17题：
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票？（） Ⅰ协议 Ⅱ做市 Ⅲ竞价 Ⅳ拍卖
- A、Ⅰ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第18题：
根据中国结算发送的《关于发布并上传发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告的通知》，挂牌公司如何确定股份的可转让日？（）
- A、与股转公司监管员电话预约可转让日
- B、与股转公司监管员邮件预约可转让日
- C、与中国结算经办人员电话预约可转让日
- D、挂牌公司自行确定可转让日
正确答案:D -
第19题：
单选题全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让。协议转让的委托方式有（ ）。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： A解析： -
第20题：
单选题全国中小企业股份转让系统挂牌股票的转让方式（）。Ⅰ.做市商转让Ⅱ.协议转让Ⅲ.竞价转让Ⅳ并购转让AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： C解析： -
第21题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析： Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第11条规定，主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。Ⅱ项，第100条规定，投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买人股票。Ⅲ项，第111条规定，在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XR”、“XD”、“DR”等字样。“XR”代表除权；“XD”代表除息；“DR”代表除权并除息。Ⅳ项，第105条规定，挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中包括该股票的信息；股票摘牌后，行情中无该股票的信息。Ⅴ项，第14条规定，股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。 -
第22题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》，全国股转系统挂牌公司下列股份转让情形中，可以办理特定事项协议转让手续的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让Ⅱ．转让双方存在关联关系，或均受同一控制人所控制的Ⅲ．外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让Ⅳ．特定投资者之间进行的股份转让Ⅴ．行政划转挂牌公司股份AⅠ、Ⅱ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》（股转系统公告〔2018〕639号）第4条规定，挂牌公司股份转让具有下列情形之一的，可以向全国股转公司和中国结算申请办理特定事项协议转让手续：
①与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让；
②转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；
③外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让；
④按照挂牌公司披露的通过备案或审查的《公开转让说明书》《股票发行情况报告书》《重大资产重组报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特殊条款，特定投资者之间以事先约定的价格进行的股份转让；
⑤行政划转挂牌公司股份；
⑥全国股转公司和中国结算认定的其他情形。 -
第23题：
单选题在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票？（ ）[2014年6月真题]Ⅰ．协议Ⅱ．做市Ⅲ．竞价Ⅳ．拍卖AⅠ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（2017年修正）第24条规定，挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。