严禁充当掮客,对违规充当资金中介、掮客,擅自为借贷双方牵线搭桥或介绍客户到担保公司、贷款公司等企业投资、借贷、担保,情节严重或造成严重后果的,给予( )处分。A.记过B.记大过至留用察看C.解除劳动合同D.开除

题目
严禁充当掮客,对违规充当资金中介、掮客,擅自为借贷双方牵线搭桥或介绍客户到担保公司、贷款公司等企业投资、借贷、担保,情节严重或造成严重后果的,给予( )处分。

A.记过

B.记大过至留用察看

C.解除劳动合同

D.开除

相似考题

1.下列属于严禁的异常交易行为的是()。A、在揽存业务中利用本人账户过渡客户资金B、为完成考核任务虚增业务交易量C、利用或出借个人信用卡进行套现D、参与非法集资、民间融资活动及充当资金掮客

2.严禁直接、间接参与或协助客户之间的资金借贷、融资担保、票据中介、集资经商或参股入股。()此题为判断题(对，错)。

3.有下列( )行为的，给予有关人员记大过至开除处分。A、利用职务便利办理本人或近亲属虚假用途的贷款，再以高利转贷他人的;B、自办或参与经营担保公司、典当行、小额贷款公司以及各类投资理财类公司等机构的;C、利用银行员工身份，在银行经营场所，借用或盗用银行信用进行民间借贷、违规担保和集资活动的;D、组织、参与购物返利网等非法融资行为的。

4.银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度。()A.参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客B.洗钱C.涉黄、涉赌、涉毒D.经商办企业E.过度消费及负债F.频繁请假

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  • 第1题：

    依据第五条的规定,严禁为下列哪些角色之间充当任何形式的资金掮客?()

    A.高利贷公司

    B.小额贷款公司

    C.出资人

    D.客户


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    严禁赌博经商,对自办或参与经营典当行、小额贷款公司、投资理财公司、担保公司等机构,情节严重或造成严重后果的,给予( )处分。

    A.记过

    B.记大过至留用察看

    C.解除劳动合同

    D.开除


    参考答案：D

  • 第3题：

    P2P网络借贷平台引入担保模式可以是哪种（）形式。

    A．P2P平台成立自己的担保公司

    B．由电商平台充当担保公司

    C．P2P网络借贷平台引入第三方担保公司进行专业担保服务

    D．银行进行担保

    E．P2P网络借贷平台承诺以自有资金为投资人提供本金（及利息）保障


    P2P 网络借贷平台引入第三方担保公司进行专业担保服务;P2P 网络借贷平台承诺以自有资金为投资人提供本金（及利息）保障

  • 第4题：

    以下属于基本类禁止规定的行为有:( )

    A.严禁参与洗钱、非法集资、高利贷等非法金融活动

    B.严禁参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等融资机构，充当资金掮客

    C.严禁参与欺诈或商业贿赂

    D.严禁使用信用卡恶意透支或参与信用卡套现

    E.严禁泄露或出卖国家秘密、我行商业秘密和客户信息


    参考答案：ABCDE

  • 第5题：

    新时期“十大禁令”指的是:( )

    A.严禁弄虚作假、严禁飞单私售

    B.严禁抽屉协议、严禁尽调舞弊

    C.严禁代客操作、严禁充当掮客

    D.严禁违规越权、严禁失职渎职

    E.严禁失密泄密、严禁赌博经商


    参考答案：ABCDE

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