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  • 第1题:

    下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是(  )。
    Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务
    Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同
    Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作
    Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    Ⅰ项,证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务。Ⅱ、Ⅲ两项,证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。Ⅳ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条规定,证券公司从事客户资产管理业务,不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

  • 第2题:

    在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。
    Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险
    Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系
    Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    Ⅰ项,在证券经纪业务中,证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第3题:

    外汇市场的交易层次有()。

    A.银行与客户之间的交易市场

    B.银行同业间的外汇交易市场

    C.外汇银行与中央银行之间的交易

    D.中央银行与客户之间的交易市场


    银行与客户之间的交易市场;银行同业间的外汇交易市场;外汇银行与中央银行之间的交易

  • 第4题:

    下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。
    Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务
    Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同
    Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作
    Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    Ⅳ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条,证券公司从事客户资产管理业务,不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

  • 第5题:

    下列不属于我国债券流通市场的是()。

    A:沪深证券交易所市场
    B:银行间交易市场
    C:证券公司间交易市场
    D:柜台交易市场

    答案:C
    解析: