以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是()。A、承销商控制的公募基金B、主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司C、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、主承销商及其持股比例5%以上的股东,主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工

题目
以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是()。

A、承销商控制的公募基金

B、主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司

C、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工

D、主承销商及其持股比例5%以上的股东,主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工


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  • 第1题:

    根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票配售结果的说法,正确的有()。
    Ⅰ.对公募社保类配售对象的配售数量不得低于其他类配售对象
    Ⅱ.对公募社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的网下发行股票数量的40%Ⅲ.对同类配售对象的配售比例应当相同
    Ⅳ.主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类
    Ⅴ.主承销商应当和发行人事先确定配售原则,于招股意向书刊登后在相关发行公告中披露,并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    Ⅰ、Ⅲ两项,《首次公开发行股票承销业务规范》第25条规定,同类配售对象获得配售的比例应当相同。公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例。主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的,公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者。
    Ⅱ项,第24条规定,主承销商应当和发行人安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金和社保基金投资管理人管理的社会保障基金(以下简称“公募社保类”)配售。
    Ⅳ项,第26条规定,主承销商对网下投资者进行分类配售的,应当符合预先披露的配售原则,分类依据充分,相关工作底稿完备。
    Ⅴ项,第23条规定,主承销商应当和发行人事先确定配售原则,于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露,并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果。

  • 第2题:

    下列关于配售的说法正确的有()。
    Ⅰ.公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者
    Ⅱ.首次公开发行股票后总股本为3亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
    Ⅲ.对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同
    Ⅳ.首次公开发行股票后总股本为6亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
    Ⅴ.企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    根据《证券发行与承销管理办法》(2017年修订)第9条规定,首次公开发行股票采用直接定价方式的,全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售。首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%;发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中,应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金(以下简称公募基金)、全国社会保障基金(以下简称社保基金)和基本养老保险基金(以下简称养老金)配售,安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金(以下简称保险资金)配售。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。安排向战略投资者配售股票的,应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。

  • 第3题:

    首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。()


    答案:对
    解析:
    略。

  • 第4题:

    根据《首次公开发行股票配售细则》,下列关于首次公开发行股票配售结果的说法中,正确的有( )。
    Ⅰ.对公募养老社保类投资者的配售比例不得低于其他投资者
    Ⅱ.对公募养老社保类的配售比例不得低于本次网下发行股票数量的40%
    Ⅲ.对同类配售对象的配售比例应当相同
    Ⅳ.主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《首次公开发行股票配售细则》第16-18条,题中选项说法均正确。

  • 第5题:

    首次公开发行股票可以根据实际情况,采取( )方式。

    A:向战略投资者配售
    B:上网竞价
    C:向参与网下配售的询价对象配售
    D:基金及法人配售

    答案:A,C
    解析:
    首次公开发行股票可以根据实际情况,采取向战投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。

  • 第6题:

    首次公开发行股票可以根据实际情况,采取()方式。

    A:向战略投资者配售
    B:上网竞价
    C:向参与网下配售的询价对象配售
    D:基金及法人配售

    答案:A,C
    解析:
    首次公开发行股票可以根据实际情况,采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。