助理理财规划师在收集与整理客户信息时可能会接触到客户大量的财务机密，对此助理理财规划师负有严格的( )义务。A．调查B．保密C．报告D．确认

题目

助理理财规划师在收集与整理客户信息时可能会接触到客户大量的财务机密，对此助理理财规划师负有严格的( )义务。

A．调查

B．保密

C．报告

D．确认

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1.理财规划师国家职业资格分为()。A、资深理财规划师B、特级理财规划师C、高级理财规划师D、中级理财规划师E、助理理财规划师

2.小谢正在进行国家理财规划师课程的学习，他和朋友对于理财规划步骤的顺序产生了争议，正确的顺序应该是()。A:建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制订理财计划、实现理财计划、持续理财服务 B:建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制订理财计划、实现理财计划、持续理财服务 C:建立客户关系、收集客户信息、制订理财计划、分析客户财务状况、实现理财计划、持续理财服务 D:收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制订理财计划、实现理财计划、持续理财服务

3.理财规划师了解、分析客户的能力不包括()。A.掌握接触客户、取得客户信赖的方法 B.收集、整理客户信息 C.客户分类和了解、分析客户需求 D.投资理财产品选择、组合和理财规划

4.因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，应该承担责任的是 ( )。A．理财规划师所在机构B．理财规划师C．客户、理财规划师D．理财规划师、理财规划师所在机构

更多“助理理财规划师在收集与整理客户信息时可能会接触到客户大量的财务机密,对此助理理财规划师负有 ”相关问题

  • 第1题：

    理财规划师了解、分析客户的能力不包括（　）。

    A.掌握接触客户、取得客户信赖的方法
    B.收集、整理客户信息
    C.客户分类和了解、分析客户需求
    D.投资理财产品选择、组合和理财规划

    答案：D
    解析：
    了解、分析客户的能力，包括掌握接触客户、取得客户信赖的方法，收集、整理客户信息，客户分类和了解、分析客户需求等工作。

  • 第2题：

    助理理财规划师为客户提供理财规划服务的前提和关键是()。

    A:收集客户信息
    B:搞好客户关系
    C:了解客户需求
    D:提供咨询服务

    答案：A
    解析：
    收集客户信息是助理理财规划师为客户提供理财规划服务的前提和关键，如果信息工作出现偏差，会直接导致助理理财规划师所制定的理财规划与客户实际需求脱节，不仅自己费力不讨好，而且还可能蒙受经济损失，甚至有被客户投诉的风险。因此收集客户信息是开展理财规划服务最基础也是最重要的一步。

  • 第3题：

    在制定财产分配和传承规划中，助理理财规划师的职责说法正确的是( )。

    A.助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了
    B.助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划
    C.助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了
    D.助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    助理理财规划师在收集与整理客户信息时可能会接触到客户大量的财务机密，对此助理理财规划师负有严格的()义务。

    A:调查
    B:保密
    C:报告
    D:确认

    答案：B
    解析：
    在理财规划服务协议中应该包含相应的保密条款，具体规定理财规划师在执业过程中应负的保密义务；同时在日常具体业务活动中，应该把握好对每一环节的授权管理及相应的保密措施，真正做到将保守客户的财务机密落实到每一步工作中。

  • 第5题：

    助理理财规划师在界定客户财产权属时第一个工作程序是()。

    A:指导客户填写事先设计好的客户财产登记表
    B:与客户交流，了解客户财产上的权利关系，特别是客户的财产归属情况
    C:界定客户财产范围，助理理财规划师对客户存在共有情形的财产要就财产分割的原则和方式等提出建议
    D:针对客户财产中存在的权属风险进行提示

    答案：A
    解析：
    助理理财规划师在界定客户财产权属前，所需做的工作准备之一是制定客户财产登记表。然后在界定客户财产权属时分四步进行：①指导客户填写事先设计好的客户财产登记表；②与客户交流，了解客户财产上的权利关系，特别是客户的财产归属情况，了解其财产范围，界定出可以为客户提供理财规划服务的财产，解答客户关于财产权属的问题；③界定客户财产范围，助理理财规划师对客户存在共有情形的财产要就财产分割的原则和方式等提出建议；④针对客户财产中存在的权属风险进行提示。

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