中国银监会对违法的金融机构的直接责任人可以采取哪些措施？

题目

中国银监会对违法的金融机构的直接责任人可以采取哪些措施？

相似考题

1.金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，可以建议银监会、保监会、证监会采取哪些措施?

2.银行从业资格考试:中国银监会可以对违法经营、经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以撤销。.中国银监会可以对违法经营、经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以撤销。撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的(　　)的行政强制措施。A.停止其营业B.限制其所有业务C.终止其法人资格D.没收其所有资产

3.按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,对于涉及金融消费者权益保护的热点、难点问题,银监会及其派出机构可以向有关金融机构发出监管建议,并要求其在一定期限内采取预防或纠正措施;发现违法违规行为的,应当依法予以查处。( )此题为判断题(对，错)。

4.贷款人未按中国银监会《流动资金贷款管理暂行办法》规定进行贷款资金支付管理与控制的，中国银监会可以采取的措施是()。A.责令贷款人限期改正B.责令贷款人限期改正，并处五十万元以上二百万元以下罚款C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五十万元以上二百万元以下罚款D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，由公安机关依法给予治安管理处罚

参考答案和解析
正确答案：
(1)对银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分； (2)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款； (3)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作．
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  • 第1题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列()情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。

    A、因不可抗力造因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的成违法违规的

    B、因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

    C、因不可抗力造成违法违规的

    D、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的


    答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构违反《金融机构反洗钱规定》,由中国人民银行采取下列哪些措施。()

    A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

    B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

    C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    D、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    银监会对（ ）给予行政处罚。

    A.银监会直接监管的银行业金融机构的违法行为

    B.银监会直接监管的银行业金融机构工作人员的违法行为

    C.全国范围内有重大影响的违法行为

    D.造成损失超过

    E.银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为


    正确答案：ABCE

  • 第4题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，下列说法中，正确的是( )。

    A.中国银监会及其派出机构有权查询银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户
    B.中国银监会对银行业金融机构的董事，监事和高级管理人员实行任职资格管理
    C.中国银监会有权对与涉嫌金融违法事项有关的单位和个人采取有关措施
    D.中国银监会对银行业金融机构的股东实行首次准入、变更备案制度，即只对首次入股银行业金融机构进行资格审查

    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，中国银监会及其派出机构具有延伸调查权，即中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构进行检查时，经批准可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取有关措施。

  • 第5题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的（）。

    • A、案发时主动反映、举报相关线索的
    • B、自查发现、主动揭露案件的
    • C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
    • D、因不可抗力造成违法违规的

    正确答案:C,D

  • 第6题：

    监管部门对涉嫌违法的银行业金融机构及其工作人员可以采取哪些措施？


    正确答案: 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十一条规定，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。

  • 第7题：

    银监会对（）给予行政处罚。

    • A、银监会直接监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为
    • B、全国范围内有重大影响的违法行为
    • C、造成损失超过5000万元的违法行为
    • D、银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。

    • A、监事
    • B、理事
    • C、董事
    • D、高级管理人员
    • E、其他直接责任人员

    正确答案:B,C,D,E

  • 第9题：

    《金融违法行为处罚办法》规定金融机构对违反票据法规定的票据，予以承兑、贴现、付款或者保证的，应当（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予留用查看直至开除的纪律处分
    • C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
    • D、情节特别严重的，由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    依据法律规定，银监会对银行业金融机构进行检查时，对涉嫌违法事项相关的单位和个人可以采取的措施有（  ）。
    A

    询问有关单位和个人，要求说明有关情况

    B

    对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以封存

    C

    对违法事项有关的个人采取短暂的限制自由的强制措施

    D

    冻结违法单位和个人的有关账号

    E

    查阅、复制有关财务会计等文件


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    银监会及其派出机构违法采取检查或执行措施，给公民人身或财产造成损害、给银行业金融机构或其他单位造成损失的，应当依法予以赔偿。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《金融违法行为处罚办法》规定金融机构对违反票据法规定的票据，予以承兑、贴现、付款或者保证的，应当（）。
    A

    给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款

    B

    对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予留用查看直至开除的纪律处分

    C

    情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    D

    情节特别严重的，由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    A银行参与了地下钱庄活动,监管部门只能依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定,对直接责任人的个人采取措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第14题：

    《金融违法行为处罚办法》规定金融机构对违反票据法规定的票据，予以承兑、贴现、付款或者保证的，应当（ ）。

    A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

    B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予留用查看直至开除的纪律处分

    C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    D.情节特别严重的，由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施


    正确答案：A

  • 第15题：

    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（ ）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。

    A.监事
    B.理事
    C.董事
    D.高级管理人员
    E.其他直接责任人员

    答案：B,C,D,E
    解析：
    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的董(理)事、高级管理人员和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。

  • 第16题：

    中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构进行检查时，经批准可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取有关措施，体现了其采取的监督管理措施是（　　）。

    A.强制披露
    B.审慎性监督管理谈话
    C.延伸调查
    D.申请冻结涉嫌违法资金

    答案：C
    解析：
    根据《银行业监督管理法》，中国银监会及其派出机构具有延伸调查权，即中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构进行检查时，经批准可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取有关措施。

  • 第17题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构实施行政处罚时，应当责令银行业金融机构对负有直接责任的（）给予纪律处分。

    • A、间接责任人
    • B、董事
    • C、高级管理人员
    • D、其他直接责任人员

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    银监会对（）给予行政处罚。

    • A、银监会直接监管的银行业金融机构的违法行为
    • B、银监会直接监管的银行业金融机构工作人员的违法行为
    • C、全国范围内有重大影响的违法行为
    • D、造成损失超过
    • E、银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为

    正确答案:A,B,C,E

  • 第19题：

    金融机构对违反票据法规定的票据，予以承兑、贴现、付款或者保证的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当进行以下处理（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记过直至开除的纪律处分
    • C、造成资金损失的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分
    • D、情节特别严重的，由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施

    正确答案:C

  • 第20题：

    银监会对下列违法行为给予行政处罚的做法不归《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》调整（）。

    • A、银监会直接监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为
    • B、银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为
    • C、全国范围内有重大影响的违法行为
    • D、银监会对滥用职权玩忽职守的监管人员的处分

    正确答案:D

  • 第21题：

    问答题
    监管部门对涉嫌违法的银行业金融机构及其工作人员可以采取哪些措施？

    正确答案： 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十一条规定，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    延伸调查权即中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构进行检查时，经批准可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取有关措施。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    银监会对下列违法行为给予行政处罚（）
    A

    银监会直接监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为

    B

    全国范围内有重大影响的违法行为

    C

    银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为

    D

    受他人胁迫做出违法行为的


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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