美国证券交易委员会(SEC)管理整个美国的期货行业，包括一切期货交易，但不管理在美国上市的国外期货合约。( )

题目

美国证券交易委员会(SEC)管理整个美国的期货行业，包括一切期货交易，但不管理在美国上市的国外期货合约。( )

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1.美国期货市场由（ ）进行自律性监管。A．商品期货交易委员会(CFTC)B．全国期货协会(NFA)C．美国政府期货监督管理委员会D．美国联邦期货业合作委员会

2.美国期货投资基金的监管机构有（ ）。A．证券交易委员会(SEC)B．商品期货交易委员会(CFTC)C．全国期货业协会(NFA)D．全国证券商协会(NASD)

3.美国证券交易委员会(SEC)管理整个美国的期货行业，包括一切期货交易，但不管理在美国上市的国外期货合约。（ ）

4.美国期货投资基金的联邦监管机构包括（ ）。A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会

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  • 第1题：

    在美国，监督期货交易所的联邦机构为（ ）。

    A．商品期货交易委员会

    B．美国期货公会

    C．证券期货管理委员会

    D．商品期货交易管理局


    正确答案：A
    商品期货交易委员会(CFTC)是监督美国期货交易所的联邦机构。(P309)

  • 第2题：

    ()是美国市场管理体系的基础和核心。

    A、商品期货交易委员会

    B、期货行业协会

    C、交易所自我监管

    D、巴塞尔委员会


    参考答案：C

  • 第3题：

    在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是( )。

    A．管理期货协会(MFA)

    B．全国期货业协会(NFA)

    C．期货行业协会(FIA)

    D．商品期货交易委员会(CFTC)


    正确答案：B
    管理期货协会和期货行业协会属于民间行业协会；商品期货交易委员会属于联邦监管机构。

  • 第4题：

    目前在美国，制定会计准则的机构是（）。

    • A、美国证券交易委员会（SEC）
    • B、财务会计准则委员会（FASB）
    • C、会计程序委员会（CAP）
    • D、会计原则委员会（APB）

    正确答案:B

  • 第5题：

    期货市场的管理是很重要的，美国期货协会属于（）。

    • A、行业的自律管理机构
    • B、期货经纪公司的管理机构
    • C、期货交易所的管理机构
    • D、国家的期货市场管理机构

    正确答案:A

  • 第6题：

    美国证券交易委员会（SEC）及中国香港联交所批准全方位宣传之前，不能宣传（尤其在美国）公司改组上市方面的实质性内容。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    美国国债期货的监管责任是（）

    • A、证券交易委员会
    • B、货币的控制者
    • C、联邦储备委员会
    • D、商品期货交易委员会

    正确答案:D

  • 第8题：

    美国主要监管期货和期权交易的机构：（）。

    • A、美联储
    • B、美国证券交易委员会
    • C、美国商品期货交易委员会
    • D、纽约州立金融服务局

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    美国商品期货交易委员会（CFTC）管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括（）
    A

    交易所

    B

    投资者

    C

    期货经纪商

    D

    交易所会员


    正确答案： B
    解析： CFTC管理整个美国国内的期货行业，范围限于交易所、交易所会员和期货经纪商，包括一切期货交易，同时还管理在美国上市的国外期货合约。

  • 第10题：

    单选题
    目前在美国，制定会计准则的机构是（）。
    A

    美国证券交易委员会（SEC）

    B

    财务会计准则委员会（FASB）

    C

    会计程序委员会（CAP）

    D

    会计原则委员会（APB）


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    美国证券交易委员会（SEC）在 2006年决定允许非美国公司在美国上市可以采用 IFRS进行报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）是美国市场管理体系的基础和核心。
    A

    商品期货交易委员会

    B

    期货行业协会

    C

    交易所自我监管

    D

    巴塞尔委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    美国对金融衍生商品的监管体系包括()。

    A、商品期货交易委员会

    B、期货行业协会的自律监管

    C、交易所自我监管

    D、美联储的监管


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    美国的( )是一个完全独立的准司法性质的管理机构。

    A．商品期货交易委员会(CFTC)

    B．证券交易委员会(SEC)

    C．全国期货业协会(NFA)

    D．管理期货协会(MFA)


    正确答案：B
    美国的证券交易委员会是一个完全独立的准司法性质的管理机构，不受任何政府机构、政党和上市公司的影响，统一管理和监管全国证券活动。

  • 第15题：

    美国期货交易保证金额度系由（）

    • A、商品期货管理委员会
    • B、期货交易所
    • C、期货结算机构
    • D、全美期货协会

    正确答案:B

  • 第16题：

    美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。

    • A、美国商务部
    • B、商品期货交易委员会（CFTC.
    • C、美国政府期货监督管理委员会
    • D、美国联邦期货业合作委员会

    正确答案:B

  • 第17题：

    SEC是指（）

    • A、新加坡证监会
    • B、悉尼证监会
    • C、西雅图证监会
    • D、美国证券管理委员会

    正确答案:D

  • 第18题：

    美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括（）。

    • A、交易所
    • B、投资者
    • C、期货经纪商
    • D、交易所会员

    正确答案:B

  • 第19题：

    美国证券交易委员会（SEC）在 2006年决定允许非美国公司在美国上市可以采用 IFRS进行报告。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    单选题
    美国国债期货的监管责任是（）
    A

    证券交易委员会

    B

    货币的控制者

    C

    联邦储备委员会

    D

    商品期货交易委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    美国主要监管期货和期权交易的机构：（）。
    A

    美联储

    B

    美国证券交易委员会

    C

    美国商品期货交易委员会

    D

    纽约州立金融服务局


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。
    A

    美国商务部

    B

    商品期货交易委员会（CFTC.

    C

    美国政府期货监督管理委员会

    D

    美国联邦期货业合作委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    美国期货交易保证金额度系由（）
    A

    商品期货管理委员会

    B

    期货交易所

    C

    期货结算机构

    D

    全美期货协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    美国期货投资基金的监管机构有（）
    A

    证券交易委员会（SEC.

    B

    商品期货交易委员会（CFTC.

    C

    C.全国期货业协会（NF

    D

    全国证券商协会（NASD.


    正确答案： C,B
    解析： 美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

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