美国期货投资基金的联邦监管机构包括（ ）。A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会

题目

美国期货投资基金的联邦监管机构包括（ ）。

A．证券交易委员会

B．全国证券商协会

C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会

相似考题

1.美国期货市场由（ ）进行自律性监管。A．商品期货交易委员会(CFTC)B．全国期货协会(NFA)C．美国政府期货监督管理委员会D．美国联邦期货业合作委员会

2.美国期货投资基金的监管机构有( )。A．证券交易委员会(SEC)B．商品期货交易委员会(CFTC)C．全国期货业协会(NFA)D．全国证券商协会(NASD)

3.美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。A．侧重于对设立登记、发行运作的监管B．侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管C．为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行D．对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管

4.美国期货投资基金的监管机构有（ ）。A．证券交易委员会(SEC)B．商品期货交易委员会(CFTC)C．全国期货业协会(NFA)D．全国证券商协会(NASD)

参考答案和解析
正确答案：AD

 美国期货投资基金的两个联邦机构监管机构是证券交易委员会(SEC)和商 品期货交易委员会(CFTC)。全国期货业协会为期货一投资基金行业自律组织。

更多“美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。 A.证券交易委员会B.全国证券商协会C.全国 ”相关问题

  • 第1题：

    以( )为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。

    A．英国

    B．新加坡

    C．美国

    D．日本


    正确答案：A
    以日本为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。以美国为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。

  • 第2题：

    在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是( )。

    A．管理期货协会(MFA)

    B．全国期货业协会(NFA)

    C．期货行业协会(FIA)

    D．商品期货交易委员会(CFTC)


    正确答案：B
    管理期货协会和期货行业协会属于民间行业协会；商品期货交易委员会属于联邦监管机构。

  • 第3题：

    美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。

    A．证券交易委员会

    B．全国证券商协会

    C．全国期货业协会

    D．商品期货交易委员会


    正确答案：AD
    美国期货投资基金的两个联邦机构监管机构是证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)。全国期货业协会为期货投资基金行业自律组织。

  • 第4题：

    美国的( )是一个完全独立的准司法性质的管理机构。

    A．商品期货交易委员会(CFTC)

    B．证券交易委员会(SEC)

    C．全国期货业协会(NFA)

    D．管理期货协会(MFA)


    正确答案：B
    美国的证券交易委员会是一个完全独立的准司法性质的管理机构，不受任何政府机构、政党和上市公司的影响，统一管理和监管全国证券活动。

  • 第5题：

    美国期货市场由( )进行自律性监管。

    A．商品期货交易委员会(CFTC)

    B．全国期货协会(NFA)

    C．美国政府期货监督管理委员会

    D．美国联邦期货业合作委员会


    正确答案：B
    A项商品期货交易委员会(CFTC)是美国期货市场的政府监管组织。

相关内容