期货公司报送的风险监管报表存在（ ）情况的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 A．虚假记载 B．误导性陈述 C．重大错误 D．重大遗漏

题目

期货公司报送的风险监管报表存在（ ）情况的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 A．虚假记载 B．误导性陈述 C．重大错误 D．重大遗漏

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1.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（ ）

2.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当( )。A.认定风险监管指标不符合规定标准 B.直接对公司进行现场检查 C.要求期货公司补充更正 D.要求期货公司限期报送

3.下列说法正确的有（ ）。 A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正 B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正 C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正 D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准

4.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当( )。A．认定风险监管指标不符合规定标准B．直接对公司进行现场检查C．要求期货公司补充更正D．要求期货公司限期报送

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  • 第1题：

    期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（ ）。

    A.认定风险监管指标不符合规定标准
    B.直接对公司进行现场检查
    C.要求期货公司补充更正
    D.要求期货公司限期报送

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查：发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

  • 第2题：

    期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。

    A.出具警示函
    B.监管谈话
    C.罚款
    D.拘留

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

  • 第3题：

    中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。故本题答案为A。

  • 第4题：

    期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。

    A.出具警示涵
    B.监管谈话
    C.罚款
    D.拘留

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

  • 第5题：

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的．中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正故本题答案为A。

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