期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。 A.客户的身份 B.财务状况 C.投资经验 D.客户家庭背景

题目
期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。

A.客户的身份
B.财务状况
C.投资经验
D.客户家庭背景
相似考题

1.根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解客户的基本情况包括( )．A．消费需求B．收入状况C．投资偏好D．风险承受能力

2.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况。A．资产与收入状况B．消费需求C．风险承受能力D．投资偏好

3.哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ） Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求 Ⅲ.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（ ）

更多“期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。
    I 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好
    II 证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求
    III 评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存
    IV 向客户提供适当的投资建议服务

    A.I、II、III、IV
    B.I、II、III
    C.II、III、IV
    D.I、II、IV

    答案：A
    解析：
    该题考查投资顾问业务的适当性管理要求。其内容包括：(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

  • 第2题：

    证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

    Ⅰ．投资偏好

    Ⅱ．风险承受能力

    Ⅲ．服务需求

    Ⅳ．资产状况

    A、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ
    C、Ⅰ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    《证券投资顾问业务暂行规定》第十五条 证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

  • 第3题：

    证券公司要根据客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验等，对客户进行（）的评估。

    A:风险偏好
    B:操作习惯
    C:收益偏好
    D:风险承受能力

    答案：A,D
    解析：
    证券公司要了解自己的客户，要根据客户尤其是新入市中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验等，对客户进行风险偏好和风险承受能力评估，向客户提供适当的产品和服务，引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产

  • 第4题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

    A、了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况
    B、认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
    C、期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险
    D、缴纳服务保证金

    答案：A,B,C
    解析：
    第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第5题：

    期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

    A.身份
    B.财务状况
    C.投资经验
    D.爱好

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。故本题答案为ABC。

  • 第6题：

    期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息。必要时还应以电子形式予以保存。


    答案：错
    解析：
    以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第7题：

    期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

    A.客户的身份
    B.财务状况
    C.投资经验
    D.客户投资喜好

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第8题：

    期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（ ），并以书面和电子形式保存客户相关信息。

    A.投资配置
    B.风险承受能力
    C.服务需求
    D.风险偏好

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。并以书面和电子形式保存客户相关信息。故本题答案为BCD。

  • 第9题：

    期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（ ）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。

    A.经济实力
    B.投资经历
    C.专业知识
    D.风险偏好

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十七条，期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。

  • 第10题：

    证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
    Ⅰ．风险承受能力
    Ⅱ．投资目标、风险偏好
    Ⅲ．身份、财产和收入状况
    Ⅳ．金融知识和投资经验

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅱ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好、风险承受能力等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息，必要时还应当以电子形式予以保存。（　　）[2016年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（　　）并以书面和电子形式保存客户相关信息。［2012年5月真题］
    A

    服务能力

    B

    服务需求

    C

    风险承受能力

    D

    风险偏好


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。
    Ⅰ.身份
    Ⅱ.财产与收入状况
    Ⅲ.证券投资经验
    Ⅳ.投资需求与风险偏好

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力。

  • 第14题：

    哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。
    Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好
    Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求
    Ⅲ.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载.保存。

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面：（1）证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（2）证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。@##

  • 第15题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，正确的是（ ）。

    A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
    B、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
    C、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
    D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货
    公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关
    信息。

  • 第16题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

    A.了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况
    B.认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
    C.期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险
    D.缴纳服务保证金

    答案：A,B,C
    解析：
    第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第17题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前，应当事前了解()等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

    A.客户的身份
    B.财务状况
    C.投资经验
    D.投资意愿

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法>第十四条的规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况.认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第18题：

    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

    A.客户的身份
    B.财务状况
    C.投资经验
    D.客户投资喜好

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第19题：

    期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息，但不必以电子形式予以保存。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第14条的规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第20题：

    客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估，期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十七条，客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征．结合自身风险承受能力进行自我评估。期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。故本题答案为A。

  • 第21题：

    期货公司应当事前了解( )等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

    A: 客户的身份
    B: 财务状况
    C: 投资经验
    D: 客户投资喜好

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第22题：

    证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    多选题
    期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（　　），并以书面和电子形式保存客户相关信息。
    A

    服务能力

    B

    服务需求

    C

    风险承受能力

    D

    风险偏好


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

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