下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。A.首席风险官向期货公司董事会负责 B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程 C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

题目
下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
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1.（ ）依法对首席风险官进行监督管理。（ ）依法对首席风险官进行自律管理。A.中国证监会、中国期货业协会B.中国证监会、派出所机构期货交易所C.中国证监会、中国期货业协会，期货交易所D中国证监会及其派出机构、中国期货业协会，期货交易所

2.下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（ ）。 A．负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 B．向期货公司监事会负责 C．期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

3.中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。（ ）

4.下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

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  • 第1题：

    （ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.期货公司
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条，中国期货业协会和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第2题：

    某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A.首席风险官应当向董事会报告
    B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
    C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官应当向公司控股股东报告

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    ()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.中国期货业协会
    C.期货交易所
    D.商务部

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第5条第1款的规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

  • 第4题：

    （ ）依法对首席风险官进行监督管理。

    A.期货公司
    B.中国证监会
    C.中国期货业协会
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    （）依法对首席风险官进行自律管理。

    A.中国证监会
    B.中国期货业协会
    C.期货交易所
    D.期货公司

    答案：B,C
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第6题：

    （）依法对首席风险官进行自律管理。

    • A、中国期货业协会、中国证监会
    • B、中国期货业协会、期货交易所
    • C、中国期货业协会、期货公司
    • D、期货公司、中国证监会及其派出机构

    正确答案:B

  • 第7题：

    （）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国证监会
    • C、期货公司
    • D、中国证监会及其派出机构

    正确答案:A

  • 第8题：

    下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。

    • A、负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
    • B、向期货公司监事会负责
    • C、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
    • D、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

    正确答案:B

  • 第9题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    （）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国证监会

    C

    期货公司

    D

    中国证监会及其派出机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第12题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）依法对首席风险官进行监督管理。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.期货交易所
    C.期货业协会
    D.期货公司

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。故本题答案为A。

  • 第14题：

    （）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

    A.期货公司董事会
    B.期货公司监事会
    C.期货交易所
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

  • 第15题：

    （ ）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.期货公司
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第16题：

    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
    C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
    D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    答案：B
    解析：

  • 第17题：

    中国证监会及其派出机构将（ ）等事项记入首席风险官诚信档案。

    A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
    C.首席风险官的培训情况
    D.首席风险官的考试成绩
    E

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条。中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第18题：

    （）依法对首席风险官进行监督管理。

    • A、期货公司
    • B、中国证监会
    • C、中国期货业协会
    • D、中国证监会及其派出机构

    正确答案:D

  • 第19题：

    中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。

    • A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
    • B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
    • C、证券交易所对首席风险官进行自律管理
    • D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    单选题
    下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。
    A

    负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

    B

    向期货公司监事会负责

    C

    期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

    D

    中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理


    正确答案： D
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（　　）。
    A

    中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

    B

    中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理

    C

    证券交易所对首席风险官进行自律管理

    D

    中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督


    正确答案： C,A
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
    A

    期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    C

    工作期间的履职情况

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项


    正确答案： C,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施；②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩；③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

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