第1题:
证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利.履行相应的义务,客户不得书面委托证券公司行使权利。 ( )
第2题:
证券公司开展定向资产管理业务,可以由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应义务,也可以由客户书面委托证券公司代表行使权利。( )
第3题:
定向资产管理业务的投资风险由证券公司承担。( )
第4题:
证券公司办理集合资产管理业务,由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应义务。
A.登记公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.资产托管机构
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
《证券公司定向资产管理业务实施细则》对持股5%以上的客户履行法定义务有什么安排?
第9题:
证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划投资证券权利行使主体、证券义务的履行主体有何不同?
第10题:
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定()的权利义务。
第11题:
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
第12题:
①②③
①②③④
①②④
②③④
第13题:
集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担,证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺;定向资产管理业务投资风险由客户承担,可也由证券公司承担,或者两者共担,证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。( )
第14题:
定向资产管理业务的投资风险由( )承担。 A.证券公司 B.证券公司与客户共同 C.客户自行 D.资产托管机构
第15题:
证券公司从事定向资产管理业务,应当使用定向资产管理专用证券账户。 ( )
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
在银证合作定向资产管理业务中,履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时,能否以证券公司的名义签署相关协议?
第21题:
证券公司办理集合资产管理业务,由()行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。
第22题:
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ