证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务．证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定． ( )
题目
证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务．证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定． ( )
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第1题：
证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。 （ ）
正确答案：B
熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P208。
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第2题：
通常情况下，证券公司在办理定向资产管理业务时，由（ ）自行行使对其所持有证券的权利，履行相应的义务。A:证券公司
B:托管银行
C:结算机构
D:客户答案：D解析：证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。 -
第3题：
(2019年)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构
B.资产托管机构
C.证券公司
D.客户答案：D解析：证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。 -
第4题：
证券公司在办理定向资产管理业务时，由（ ）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?A：登记结算机构
B：资产托管机构
C：证券公司
D：客户答案：D解析：证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。 -
第5题：
证券公司在办理定向资产管理业务时，由( )自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构
B.资产托管机构
C.证券公司
D.客户答案：D解析：证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。