更多“证券公司办理集合资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,客户不得书面委托证券公司行使权利。 ( )


    正确答案:B
    熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节,P208。

  • 第2题:

    通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由( )自行行使对其所持有证券的权利,履行相应的义务。

    A:证券公司
    B:托管银行
    C:结算机构
    D:客户

    答案:D
    解析:
    证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,客户书面委托证券公司行使权利的除外。

  • 第3题:

    (2019年)证券公司在办理定向资产管理业务时,由()自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。

    A.登记结算机构
    B.资产托管机构
    C.证券公司
    D.客户

    答案:D
    解析:
    证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。

  • 第4题:

    证券公司在办理定向资产管理业务时,由( )自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。?

    A:登记结算机构
    B:资产托管机构
    C:证券公司
    D:客户

    答案:D
    解析:
    证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。

  • 第5题:

    证券公司在办理定向资产管理业务时,由(  )自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。

    A.登记结算机构
    B.资产托管机构
    C.证券公司
    D.客户

    答案:D
    解析:
    证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。