更多“证券公司开展定向资产管理业务,可以由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应义务,也 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司在办理定向资产管理业务时,由( )自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。?

    A:登记结算机构
    B:资产托管机构
    C:证券公司
    D:客户

    答案:D
    解析:
    证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。

  • 第2题:

    下列说法中,正确的是( )。
    ①证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务
    ②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务
    ③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明
    ④发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案:C
    解析:
    证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。

  • 第3题:

    (2019年)证券公司在办理定向资产管理业务时,由()自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。

    A.登记结算机构
    B.资产托管机构
    C.证券公司
    D.客户

    答案:D
    解析:
    证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。

  • 第4题:

    通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由( )自行行使对其所持有证券的权利,履行相应的义务。

    A:证券公司
    B:托管银行
    C:结算机构
    D:客户

    答案:D
    解析:
    证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,客户书面委托证券公司行使权利的除外。

  • 第5题:

    证券公司在办理定向资产管理业务时,由(  )自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。

    A.登记结算机构
    B.资产托管机构
    C.证券公司
    D.客户

    答案:D
    解析:
    证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。