公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?（ ）A．责令公司改正，处以罚款B．对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款C．实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款D．控股股东有过错的，给予警告，处以罚款

题目

公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?（ ）

A．责令公司改正，处以罚款

B．对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款

C．实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款

D．控股股东有过错的，给予警告，处以罚款

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1.下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )。A．明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求B．明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料C．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查D．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施

2.2010年3月1日3，甲公司与丙公司通过协议，共同持有乙公司公开发行股票的30%，甲公司继续在证券交易所收购乙公司的股票，甲公司应完成下列哪些工作?（ ）A．向乙公司所有股东发出收购要约B．向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书C．向证券交易所提交上市公司收购报告书D．报送上市公司收购报告书之日起3日内公告收购要约

3.某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列 69～72 题：第 69 题 发生下列哪些事件，公司应向证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告?（ ）A．公司分配股利计划发生重大变化B．公司监事王某涉嫌艳照事件被纪检部门调查C．公司董事李某辞职 &&D．公司董事会的决议被撤销

4.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A．2B．3C.5D．7

更多“公司应报送而没有报送临时报告,证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?( )A.责 ”相关问题

  • 第1题：

    《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。

    A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

    B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

    C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

    D．监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。

  • 第2题：

    以下对于持续信息公开制度的叙述中，正确的是()。

    A．中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起3个月内报送，并公告

    B．中期报告和临时报告只需报送证券交易所，年度报告还需报送国务院证券监督管理机构

    C．监事会有权对公司的定期报告进行审核

    D．上市公司的董事会秘书不需要对定期报告签署书面确认意见


    正确答案：C

  • 第3题：

    发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

    A.年度报告
    B.半年度报告
    C.月度报告
    D.临时报告

    答案：D
    解析：
    上述事项属于突发性时间，因此报送的报告为临时报告。

  • 第4题：

    发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C．Ⅰ、Ⅲ

    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：D

  • 第5题：

    证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

    A:2
    B:3
    C:5
    D:7

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

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