关于销售管理和零售的接口业务描述不正确的是()。A.直营店相当于公司的一个部门,与公司的内部业务往来直接用调拨来处理B.直营专柜作为公司的一个客户,其销售作为公司的普通销售业务来处理C.加盟店视为公司的客户,其业务视为正常销售,双方定期进行销售结算D.预定后支持客户退定业务,即客户预定后,可以退定,退还预收款,取消预定业务

题目

关于销售管理和零售的接口业务描述不正确的是()。

A.直营店相当于公司的一个部门,与公司的内部业务往来直接用调拨来处理

B.直营专柜作为公司的一个客户,其销售作为公司的普通销售业务来处理

C.加盟店视为公司的客户,其业务视为正常销售,双方定期进行销售结算

D.预定后支持客户退定业务,即客户预定后,可以退定,退还预收款,取消预定业务


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  • 第1题:

    客户资产管理业务含义

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。

    A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B.证券公司需与客户签订资产管理合同

    C.证券公司使用客户委托的资产

    D.证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案:D

  • 第2题:

    关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是( )。
    A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
    B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
    C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
    D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


    答案:B
    解析:
    B选项应为证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题:

    下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。
    Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
    Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
    Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
    Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅱ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条,证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。

  • 第4题:

    下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()

    A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
    B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
    C:证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
    D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;②证券公司应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务;④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务;⑥证券公司应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

  • 第5题:

    关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是( )。

    A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
    B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
    C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
    D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

    答案:B
    解析:
    ①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作;②证券公司应当按中国证监会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册,在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施;③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。