以下符合保荐代表人注册条件的有（）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行 Ⅲ．未负有重大到期未偿债务 Ⅳ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
以下符合保荐代表人注册条件的有（）。
Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行
Ⅲ．未负有重大到期未偿债务
Ⅳ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于（ ）名。A．7B．5C．6D．4

2.证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）

3.中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 （ ）

4.证券经营机构保荐代表人数量少于3名不得登记注册为保荐人。（ ）

参考答案和解析
答案：B
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第11条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中
国证监会认定的其他情形。
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  • 第1题：

    保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节，P178。

  • 第2题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
    Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅱ
    C.Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第3题：

    个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件．以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（　　）。
    Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ．受到税务的行政处罚
    Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．证券业执业证书未被吊销

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    本题Ⅰ．应限期改正．逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ．根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格．税务局行政处罚不影响。

  • 第4题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
    Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    Ⅳ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定


    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    保荐办法第九条证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(二)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(七)中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第6题：

    符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

    A:20名
    B:35名
    C:4名
    D:5名

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

  • 第7题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()


    答案：错
    解析：
    符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。本题说法错误。

  • 第8题：

    以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。
    Ⅰ．净资本不低于人民币5000万元
    Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    Ⅲ．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
    Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅱ、Ⅲ两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条，证券公司申请保荐机构资格应具备完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

  • 第9题：

    保荐代表人的注册登记事项包括（）。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    保荐代表人注册登记事项包括（）。

    • A、保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码
    • B、保荐代表人的联系电话、通讯地址
    • C、保荐代表人的任职机构、职务
    • D、保荐代表人的学习和工作经历

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    以下符合保荐代表人注册条件的有（）。 Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行 Ⅲ未负有重大到期未偿债务 Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 根据《保荐办法》（2009年修订）第11条第5项规定，Ⅲ项应为：未负有数额较大到期未清偿的债务。

  • 第12题：

    单选题
    保荐代表人的注册登记事项包括（）。Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务Ⅱ.保荐代表人的执业情况Ⅲ.保荐代表人的社会关系Ⅳ.保荐代表人的学习和工作经历
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。

    A．净资本为人民币4000万元

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近3

    D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人


    正确答案：AB

  • 第14题：

    以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（　　）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
    Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》第九条证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元。净资本不低于人民币5000万元；(二)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理．具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(七)中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（　　）

    A.负有数额较大到期未清偿的债务
    B.受到税务的行政处罚
    C.受到中国证监会的行政处罚
    D.证券业执业证书未被吊销
    E.未定期参加保荐代表人年度业务培训

    答案：C,E
    解析：
    本题A，应限期改正，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。B，根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格，税务局行政处罚不影响。

  • 第16题：

    个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。
    Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务
    Ⅱ．受到税务局的行政处罚
    Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚
    Ⅳ．证券业执业证书被注销
    Ⅴ．未定期参加保荐代表人年度业务培训

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《保荐办法》（2009年修订）第16条规定，个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合本办法第11条第4项、第5项和第6项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。Ⅰ项情形，应限期整改，逾期仍然不符合要求，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ项，受到中国证监会的行政处罚才会撤销其保荐代表人资格，受到税务局的行政处罚不影响。

  • 第17题：

    以下符合保荐代表人注册条件的有（）。
    Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司公开发行股票项目协办人，已成功发行
    Ⅲ未负有重大到期未偿债务
    Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第11条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
    ①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。
    第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
    ①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

  • 第18题：

    证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应具备的条件中包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。

  • 第19题：

    下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；
    Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
    Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能
    力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第20题：

    下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。

    • A、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核
    • B、保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格
    • C、保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
    • D、完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。

    • A、4名
    • B、5名
    • C、6名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第22题：

    保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（）。

    • A、负有数额较大到期未清偿的债务
    • B、受到税务的行政处罚
    • C、受到中国证监会的行政处罚
    • D、证券业执业证书未被吊销
    • E、未定期参加保荐代表人年度业务培训

    正确答案:C,D,E

  • 第23题：

    单选题
    以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）
    A

    已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人

    B

    某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格

    C

    被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人

    D

    刚完成注册的保荐代表人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ受到税务局的行政处罚 Ⅲ受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ证券业执业证书被注销 Ⅴ未定期参加保荐代表人年度业务培训
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 《保荐办法》（2009年修订）第16条规定，个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合本办法第11条第4项、第5项和第6项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。Ⅰ项情形，应限期整改，逾期仍然不符合要求，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ项，受到中国证监会的行政处罚才会撤销其保荐代表人资格，受到税务局的行政处罚不影响。

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