个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施，都体现了( )。A．了解客户和银行利益最大化B．建立风险管理的原则C．建立内部控制制度原则D．审慎性原则

题目

个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施，都体现了( )。

A．了解客户和银行利益最大化

B．建立风险管理的原则

C．建立内部控制制度原则

D．审慎性原则

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1.个人理财顾问服务风险管理的原则是( )。A．事先防范，事中控制，事后损失最小化原则B．了解客户并符合商业银行利益最大化C．了解客户和符合客户最大利益的原则D．谨慎原则

2.个人理财顾问服务风险管理的原则是（ ）。A．事先防范，事中控制，事后损失最小化原则B．了解客户并符合商业银行利益最大化C．了解客户和符合客户最大利益的原则D．谨慎原则

3.根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》,商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响,密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况,确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现了解客户的原则。()此题为判断题(对，错)。

4.针对个人理财顾问服务的内容和涉及的风险种类,商业银行的风险管理主要体现在建立内部监督审核机制、( )等方面。A．根据客户特点进行分层B．健全个人理财业务人员管理制度C．了解产品和客户并合理销售D．进行明确的风险揭示

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  • 第1题：

    个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施，都体现了（ ）。

    A．审慎性原则

    B．建立风险管理的原则

    C．建立内部控制制度原则

    D．客户利益最大原则


    正确答案：A

  • 第2题：

    个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施，都体现了（ ）。

    A．了解客户和银行利益最大化

    B．建立风险管理的原则

    C．建立内部控制制度原则

    D．审慎性原则


    正确答案：A

  • 第3题：

    针对个人理财顾问服务的内容和涉及的风险种类，商业银行的风险管理主要体现在(　　)等方面。

    A.建立内部监督审核机制

    B.根据客户特点进行分层

    C.健全个人理财业务人员管理制度

    D.了解产品和客户并合理销售

    E.进行明确的风险揭示

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第4题：

    针对个人理财顾问服务的内容和涉及的风险种类，商业银行的风险管理主要体现在建立内部监督审核机制、（ ）等方面。

    A．根据客户特点进行分层

    B．健全个人理财业务人员管理制度

    C．了解产品和客户并合理销售

    D．进行明确的风险揭示


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响，密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况，确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现( )和符合客户最大利益的原则。

    A．保证安全

    B．控制风险

    C．人性化

    D．了解客户


    正确答案：D
    D【解析】商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响，密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况，确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现了解客户和符合客户最大利益的原则。

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