下列风险监管框架的监管步骤中，最能体现持续有效监管的是（ ）。A．风险评估B．规划监管行动C．监管措施、效果评价和持续的非现场监测D．实施风险为本的现场检查并确定评级
题目
下列风险监管框架的监管步骤中，最能体现持续有效监管的是（ ）。
A．风险评估
B．规划监管行动
C．监管措施、效果评价和持续的非现场监测
D．实施风险为本的现场检查并确定评级
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参考答案和解析
正确答案：C
监管措施、效果评价和持续的非现场监测是风险为本监管的后续阶段，也是最能体现持续有效监管的阶段。
监管措施、效果评价和持续的非现场监测是风险为本监管的后续阶段，也是最能体现持续有效监管的阶段。
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第1题：
风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了了解机构和风险评估，其他的流程有（）A.规划监管行动
B.准备风险为本的现场检查
C.现场检查结束后公布监管处罚措施，结束监管活动
D.实施风险为本的现场检查
E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测答案：A,B,D,E解析：风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤:
①了解机构。机构的情况可以从准入申请文件、机构自身对外公开的资料、日常监管过程中积累的各类信息以及专门会谈和走访等方式获得。
②风险评估。风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是认识和把握机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。
③规划监管行动。该步骤的主要任务是根据风险评估结果有针对性地制定监管和检查计划，起到连接风险评估与实施监管行动的桥梁作用。
④准备风险为本的现场检查。在确定了监管和检查计划后,便进入监管行动的实施阶段。
⑤实施风险为本的现场检查。根据机构大小、复杂程度和风险状况，按照检查前准备工作确定的思路进行有目的、有限度地检查和测试，是风险为本现场检查有别于以往检查的一大特色。
⑥监管措施、效果评价和持续的非现场监测。这个步骤是风险为本监管的后续阶段,也是最能体现持续有效监管的阶段。 -
第2题：
在风险为本的持续经营监管框架中，现场检查是风险为本的监管最核心的步骤。()答案：错解析：在风险为本的持续经营监管框架中，风险评估是风险为本的监管最为核心的步骤。 -
第3题：
风险监管最为核心的步骤是( )。A.了解机构
B.风险评估
C.规划监管行动
D.监管措施答案：B解析：风险评估是风险监管最为核心的步骤。 -
第4题：
风险监管的核心步骤是（ ）。A.了解机构
B.规划监管行动
C.风险评估
D.风险衡量答案：C解析：风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是认识和把握机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。风险评估环节包含四个阶段：首先要了解银行的业务和风险管理制度；其次要界定其主要业务领域；再次要用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一识别和衡量；最后形成风险评估报告。 -
第5题：
风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了规划监管行动和风险评估，其他的流程有（）。
A.了解机构
B.准备风险为本的现场检查
C.对监管结果汇总报告
D.实施风险为本的现场检查并确定评级
E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测答案：A,B,D,E解析：风险为本的监管框架是由六个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，具体包括：①了解机构；②风险评估；③规划监管行动；④准备风险为本的现场检查；⑤实施风险为本的现场检查并确定评级；⑥监管措施、效果评价和持续的非现场监测。A、B、D、E项正确。故本题选ABDE。