客户经理不可以在PBMS系统中查询()A、基金历史净值B、黄金价格C、本人维护客户的基金余额D、个人客户风险评估结果

题目

客户经理不可以在PBMS系统中查询()

A、基金历史净值

B、黄金价格

C、本人维护客户的基金余额

D、个人客户风险评估结果

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1.在PBMS系统内客户经理业绩考核管理不包括()A、负债考核B、资产考核C、中间业务考核D、争大考核

2.下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。A.基金公司销售人员开发高净值个人客户 B.基金公司销售人员维护机构客户 C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品 D.基金公司自主开发建立电子商务平台

3.(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构 B.直销机构是指直接销售基金的基金公司 C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户 D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

4.基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额是（ ）。 A．基金收益 B．基金资产净值 C．基金头寸 D．基金份额净值

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  • 第1题：

    下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（ ）。

    A.基金公司销售人员开发高净值个人客户
    B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品
    C.基金公司自主开发建立电子商务平台
    D.基金公司销售人员维护机构客

    答案：B
    解析：
    基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第2题：

    下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（ ）。

    A.基金公司销售人员开发高净值个人客户
    B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品
    C.基金公司自主开发建立电子商务平台
    D.基金公司销售人员维护机构客户

    答案：B
    解析：
    基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商 务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取 销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投 资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第3题：

    某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（ ）。
    ①预测基金的证券投资业绩
    ②诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
    ③夸大或者片面宣传基金
    ④登载单位或者个人的推荐性文字

    A.②③④
    B.①②③
    C.①③
    D.①②

    答案：C
    解析：
    该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动包括：①预测基金的证券投资业绩；②夸大或者片面宣传基金。故选项C正确。

  • 第4题：

    常见的客户服务内容不包括（ ）。

    A.基金账户信息查询
    B.基金信息查询
    C.基金管理公司信息查询
    D.基金投资者个人信息查询

    答案：D
    解析：
    本题考查基金客户服务概述。常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。参见教材（下册）P158。

  • 第5题：

    某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（ ）。
    Ⅰ．预测基金的证券投资业绩
    Ⅱ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
    Ⅲ．夸大或者片面宣传基金
    Ⅳ．登载单位或者个人的推荐性文字

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动包括：①预测基金的证券投资业绩；②夸大或者片面宣传基金。故选项C正确。

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