公司客户经理的下列行为中,符合“反洗钱”相关规定的有()。A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责B.熟知银行的反洗钱义务C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易

题目

公司客户经理的下列行为中,符合“反洗钱”相关规定的有()。

A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责

B.熟知银行的反洗钱义务

C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私

D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易


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  • 第1题:

    银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有()

    A:除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
    B:熟知银行的反洗钱义务
    C:保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
    D:在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
    E:协助调查反洗钱调查机构的依法调查行为

    答案:B,D,E
    解析:
    A选项属于“岗位职责”的规定,C选项属于“信息保密”的规定。其余选项属于“反洗钱”规定。

  • 第2题:

    职业操守中的岗位职责要求从业人员( )。

    A.不打听与自身工作无关的信息
    B.除非经内部职责调整或经过适当批准,不代其他岗位人员履行职责
    C.除非经内部职责调整或经过适当批准,不将本人工作委托他人代为履行
    D.代理自己的领导工作
    E.不得违反内部交易流程及岗位职责管理规定将自己保管的交易密码等告知他人

    答案:A,B,C,E
    解析:
    关于银行从业人员的岗位职责要求,A、B、C、E说法均正确。除此之外,还包括:从业人员不得违反内部交易流程及岗位职责管理期定将自己保管的印章、重要凭证、交易密码和钥匙等与自身职责有关的物品或信息交与或告知其他人员。

  • 第3题:

    银行业从业人员的下列行为中,符合“反洗钱”规定的有(  )。

    A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
    B.熟知银行的反洗钱义务
    C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
    D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
    E.银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务

    答案:B,D
    解析:
    “反洗钱”原则要求,银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易。故B、D选项符合题意。A选项属于“岗位职责”的规定,故不符合题意。C选项属于“信息保密”的规定,故C选项不符合题意。E选项属于“了解客户”的规定,故E选项不符合题意。

  • 第4题:

    银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。


    A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
    B.熟知银行的反洗钱义务
    C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
    D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
    E.应当履行对客户尽职调查的义务


    答案:B,D
    解析:
    其他三项都是正确说法但不属于银行业从业人员反洗钱的规定。

  • 第5题:

    下列银行业从业人员的行为中,属于遵守“反洗钱”规定内容的有(  )。

    A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
    B.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
    C.熟知银行的反洗钱义务
    D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
    E.不向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定

    答案:C,D
    解析:
    A项属于“岗位职责”的规定;B项属于“保护商业秘密与客户隐私”的规定;E项属于“监管规避”的规定。