基金产品通过银行销售时，由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？A.银行承担主要责任，基金管理公司承担次要责任B.基金管理公司承担主要责任，银行承担次要责任C.银行D.基金管理公司

题目

基金产品通过银行销售时，由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？

A.银行承担主要责任，基金管理公司承担次要责任

B.基金管理公司承担主要责任，银行承担次要责任

C.银行

D.基金管理公司

相似考题

1.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，其主要责任方承担全部责任。( )

2.目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要有( )。（1分）A．基金管理公司B．基金托管银行C．基金销售机构D．中国证券登记结算公司

3.以下( )行为符合银行业从业人员职业操守有关信息披露的规定。A．某银行代理销售一只基金产品，该行销售人员在介绍产品时没有提到最终责任承担者，使得消费者误以为该银行是风险承担者B．在向客户介绍产品的时候，银行职员大量使用专业术语，使客户对产品特性很难理解C．银行工作人员向消费者详细介绍该行代理的产品的性质、风险、最终责任承担人以及该行的责任与义务D．银行职员在介绍银行所代理产品的时候，利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺

4.基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的客户身份识别责任。此题为判断题(对，错)。

更多“基金产品通过银行销售时,由谁承担销售阶段的客户身份识别责任?A.银行承担主要责任,基金管理公司 ”相关问题

  • 第1题：

    委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？

    A.金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    B.第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    C.金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任

    D.金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任


    正确答案：A

  • 第2题：

    基金管理人委托基金销售机构募集基金，下列有关受托责任的表述中正确的是( )。

    A.受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定

    B.基金管理人仍需依法承担责任，不得因委托募集免除

    C.受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定

    D.受托责任承担方为基金销售机构


    正确答案：B

  • 第3题：

    下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（ ）。

    A.基金公司销售人员开发高净值个人客户
    B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品
    C.基金公司自主开发建立电子商务平台
    D.基金公司销售人员维护机构客

    答案：B
    解析：
    基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第4题：

    商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。（　　）


    答案：对
    解析：
    商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第5题：

    基金管理人委托基金销售机构募集基金，下列有关受托责任的表述中正确的是（ ）。

    A、受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定
    B、基金管理人仍需依法承担责任，不得因委托募集免除
    C、受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定
    D、受托责任承担方为基金销售机构

    答案：B
    解析：
    基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议约定的受托责任。基金管理人委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。

  • 第6题：

    基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监会

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    基金产品通过银行销售时，由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）

    • A、银行承担主要责任，基金管理公司承担次要责任
    • B、基金管理公司承担主要责任，银行承担次要责任
    • C、银行
    • D、基金管理公司

    正确答案:C

  • 第8题：

    保险产品通过银行销售时，由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？（）

    • A、银行
    • B、保险公司
    • C、银行承担主要责任，保险公司承担次要责任
    • D、保险公司承担主要责任，银行承担次要责任

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    保险产品通过银行销售时，由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？（）
    A

    银行

    B

    保险公司

    C

    银行承担主要责任，保险公司承担次要责任

    D

    保险公司承担主要责任，银行承担次要责任


    正确答案： B
    解析： 保险产品通过银行销售时，保险公司承担合同签订阶段的客户身份识别责任。

  • 第10题：

    单选题
    委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）
    A

    金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    B

    第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    C

    金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任

    D

    金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    农业银行作为代理销售基金的机构，对（）公司的经营管理行为不承担任何形式的法律责任，对基金或券商集合计划的业绩不承担任何担保或保证责任。
    A

    基金公司

    B

    贷款公司

    C

    投资公司

    D

    证券公司


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    保险产品通过银行销售时，银行承担合同签订阶段的客户身份识别责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 保险产品通过银行销售时，保险公司承担合同签订阶段的客户身份识别责任。

  • 第13题：

    保险产品通过银行销售时，由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？

    A.银行

    B.保险公司

    C.银行承担主要责任，保险公司承担次要责任

    D.保险公司承担主要责任，银行承担次要责任


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。

    A.基金公司销售人员开发高净值个人客户
    B.基金公司销售人员维护机构客户
    C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品
    D.基金公司自主开发建立电子商务平台

    答案：C
    解析：
    直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。

  • 第15题：

    在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有（ ）。
    A.基金管理公司
    B.基金托管银行
    c.中国证券登记结算有限责任公司 D.基金代销机构


    答案：A,C
    解析：
    答案为AC。目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公 司自身和中国证券登记结算有限责任公司（简称“中国结算公司”）。

  • 第16题：

    基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。

    Ⅰ、基金合同

    Ⅱ、公司章程

    Ⅲ、合伙协议约定

    Ⅳ、中国证监


    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议约定的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。

  • 第17题：

    银行作为基金的代理销售机构应对基金产品的业绩承担担保或保证责任。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    下列各项中（）不属于基金直销的主要形式。

    • A、基金公司专门的销售人员直接开发机构客户
    • B、基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户
    • C、基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品
    • D、基金公司委托商业银行代销基金产品

    正确答案:D

  • 第19题：

    保险产品通过银行销售时，银行承担合同签订阶段的客户身份识别责任。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的（）。


    正确答案:客户身份识别责任

  • 第21题：

    判断题
    银行作为基金的代理销售机构应对基金产品的业绩承担担保或保证责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的（）。

    正确答案： 客户身份识别责任
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金产品通过银行销售时，由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）
    A

    银行承担主要责任，基金管理公司承担次要责任

    B

    基金管理公司承担主要责任，银行承担次要责任

    C

    银行

    D

    基金管理公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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