审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：( )A.业务主体是否适格B.业务本身是否合法合规C.操作流程各个环节是否合法D.担保是否合法有效

题目

审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：( )

A.业务主体是否适格

B.业务本身是否合法合规

C.操作流程各个环节是否合法

D.担保是否合法有效

相似考题

1.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）

2.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）

3.以下哪些属于对单位存款合规性审计的内容()A.对单位存款真实性的审查B.对存款的使用是否合规的审查C.对单位存款利息的计算是否准确的审查D.对单位存款的开户是否合规的审查E.对单位存款的来源是否合法的审查

4.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。 ( )

更多“审查制度的合法合规性时,应重点关注的内容包括:( )A.业务主体是否适格B.业务本身是否合法合规C. ”相关问题

  • 第1题：

    关于合规审查，描述错误的是()。

    A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等

    B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等

    C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点

    D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求


    正确答案：D

  • 第2题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
    （）


    答案：错
    解析：
    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    现金的审计工作主要包括( )。

    A.审查现金账务是否真实正确
    B.库存现金盘点
    C.现金的收支是否正确
    D.审查现金收付业务是否合法、合规

    答案：A,B,D
    解析：
    现金的审计主要从三个方面进行：①库存现金盘点；②审查现金收付业务是否合法、合规；③审查现金账务是否真实正确。

  • 第4题：

    关于合规审查表述错误的是()。

    A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核

    B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等

    C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作

    D.合规审查的依据包括外规和内规


    正确答案：A

  • 第5题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进 行事前审查。（）


    答案：B
    解析：
    错。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业 务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册 地中国证监会派出机构报告。

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