此题为判断题(对,错)。
第1题:
对可疑类客户采取的风险控制措施包括()。
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B.在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C.对于可疑类客户,银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告
第2题:
A、负责甄别处理外部欺诈风险信息系统中涉及恐怖活动名单的报警信息,如有合理理由怀疑客户交易对手与名单相关,应立即采取相应的交易限制措施,并在反洗钱监控系统中手工新增异常交易报告。
B、负责甄别处理1267系统中涉及恐怖活动名单的报警信息,及时提交甄别结果。
C、负责对系统无法自动采集的大额交易手工新增大额交易报告,人工主动发现的客户涉嫌洗钱的异常交易及行为手工新增异常交易报告。
D、及时对反洗钱中心或反洗钱集中处理机构发布的风险提示进行回复,采取适当的后续控制措施防控洗钱及相关风险。
第3题:
将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,不必上报可疑交易。
此题为判断题(对,错)。
第4题:
A.与可疑类客户建立业务关系时应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B.在可疑类客户的业务关系存续期间应当全面了解客户的信息加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C.对于可疑类客户银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核审核频率应高于关注类客户并根据结果调整客户洗钱风险等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期再出现可疑交易应持续进行报告
第5题:
对可疑类客户采取哪些风险控制措施
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B.在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C.对于可疑类客户,以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告