实践证明,()是排查洗钱风险,发现案件线索的重要途径。A.客户身份识别制度B.客户风险等级划分C.重点可疑交易报告制度D.内部审计

题目
实践证明,()是排查洗钱风险,发现案件线索的重要途径。

A.客户身份识别制度

B.客户风险等级划分

C.重点可疑交易报告制度

D.内部审计

相似考题

1.风险排查是指对高风险隐患保单所属营销员进行电话回访或面访排查,查找违规或案件线索。()此题为判断题(对，错)。

2.受理被害人的申诉是人民检察院发现刑事立案监督案件线索的重要途径。()此题为判断题(对，错)。

3.配合开展反洗钱调查所得到的信患可以用做()A.建立反洗钱检查档案库B.建立案件线索档案库C.客户身份的重新识别D.发现反洗钱工作中的合规风险

4.案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。()此题为判断题(对，错)。

更多“实践证明,()是排查洗钱风险,发现案件线索的重要途径。 ”相关问题

  • 第1题：

    配合开展反洗钱调查所得到的信息可以用做()。

    A.建立反洗钱检查档案库;

    B.建立案件线索档案库;

    C.客户身份的重新识别

    D.发现反洗钱工作中的合规风险


    参考答案：BCD

  • 第2题：

    配合开展反洗钱调查所得到的信息用于()

    A.建立反洗钱调查档案库

    B.建立案件线索档案库

    C.客户身份的重新识别

    D.发现反洗钱工作中的合规风险


    参考答案：BCD

  • 第3题：

    根据人民银行管理要求,增加关注经营范围、业务办理模式、客户群体属于( ),按季开展账户排查,并留存排查记录,在排查中发现账户存在问题的,应采取控制账户交易措施,按照规定报送可疑交易报告或者重点可疑交易报告;涉嫌违法犯罪的,应当及时向当地公安机关报告的工作要求。

    A.互联网经营

    B.反洗钱系统中认定为高风险等级的客户

    C.反洗钱系统中认定为较高风险等级的客户

    D.存在无证经营支付(如电子钱包)


    答案：ABCD

  • 第4题：

    反洗钱调查涉及案件线索的，金融机构应做到“知密范围最小化”的要求管理反洗钱档。()


    参考答案：对

  • 第5题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定,反洗钱信息包括以下哪些内容()

    A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)

    B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录

    C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息

    D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息


    参考答案：ABCD

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