重新识别工作应在发现应重新识别情形之日起()个工作日内完成,并经业务涉及的业管、财务、内控等反洗钱相关部门审核。A、5B、10C、15D、20

题目
重新识别工作应在发现应重新识别情形之日起()个工作日内完成,并经业务涉及的业管、财务、内控等反洗钱相关部门审核。

A、5

B、10

C、15

D、20

相似考题

1.目前营运是如何实现可疑交易监测的?()A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果D、系统跑出来后无需人工分析即上报

2.重新识别获取的客户基本信息与先前获取的客户信息不一致的,应由()负责相关客户基本信息的更新工作。A、销售部门B、客服部门C、业管部门D、监察部门

3.保险专业代理公司、保险经纪公司及其业务人员发现现金交易且达到大额交易报送标准的情况,应于交易之日起()个工作日内及时向公司业务经办部门报告,相关部门应在收到报告之日起的()个工作日内向本级公司风险管理部门报告,地市和县级风险管理部门应在收到报告之日起()个工作日内逐级向省级公司风险管理部门报告。A.2，5，4B.1，1，1C.2，1，1D.3，3，3

4.业管部门在收到销售部门提交的投保资料后,应对投保资料进行审核,对发现不符合客户身份识别要求的投保件,()补充完善。A、业管部门B、客服部门C、销售部门D、风控部门

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  • 第1题：

    存量客户识别指客户在业务存续期间,因添加黑名单、证件到期等原因发生信息变化、系统会自动跑出需重新识别的客户数据,归属行需在()个自然日内对其进行重新识别;因其他特殊情况,信息发生不一致,可人工发起调整重新识别。

    A、10

    B、20

    C、30

    D、40


    答案：C

  • 第2题：

    根据《中国建设银行反洗钱工作管理办法(2017年版)》,以下说法是正确的有:()

    A.在以开立账户等方式与客户建立业务关系、发生特定类型交易之前，应开展初步识别

    B.与客户建立业务关系后，无需再进行持续识别

    C.客户更新客户身份证件及留存信息时，需要进行重新识别

    D.对非居民客户、第三方支付机构等特定类型客户，应进行特别身份识别


    答案：AD

  • 第3题：

    邮政储蓄机构在业务办理或者协助有权机关反洗钱调查过程中，发现客户涉嫌电信诈骗的，可采取（）等方式重新识别客户身份。

    A对客户电话核实

    B核对客户有效身份证件

    C回访客户

    D向公安部门核实


    B,C,D
    略

  • 第4题：

    对于新建立业务关系的客户,网点应在建立业务关系后的()个工作日内完成客户识别。

    A、3

    B、5

    C、10

    D、15


    答案：C

  • 第5题：

    金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些?

    A.反洗钱内控制度必须结合业务

    B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关

    C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易

    D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理


    答案：ACD

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