我行风险合规的价值引领作用主要体现在哪些方面()A.完善体制机制保障B.强化信用风险主动性C.提升全面风险的管控能力D.推进合规专项治理成果落地

题目
我行风险合规的价值引领作用主要体现在哪些方面()

A.完善体制机制保障

B.强化信用风险主动性

C.提升全面风险的管控能力

D.推进合规专项治理成果落地

相似考题

1.以下不符合我行“合规”价值观描述的内容为()A.始终坚持合规经营B.合规为先C.不效仿其他机构或他人的违规做法D.为了业务发展，适度不合规也是被容忍的

2.我行业务运营风险监控体系主要由哪个部门管理?A、内控合规B、运行管理C、内部审计D、监察

3.为实现合规管理制度化、标准化，我行建立包括( )等在内的合规管理制度体系A.检查机制B.合规政策C.合规风险管理办法D.操作规程

4.我行法人理财业务运作中应重视对()的控制。A、操作风险B、合规性风险C、商誉风险D、政策性风险

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  • 第1题：

    合规风险的主要种类不包括（ ）。

    A.投资合规性风险
    B.销售合规性风险
    C.投机合规性风险
    D.信息披露合规性风险

    答案：C
    解析：
    合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。 本题考察合规风险及其种类

  • 第2题：

    合规风险的主要种类不包括（ ）。

    A.信息披露合规性风险
    B.管理性合规风险
    C.投资合规性风险
    D.销售合规性风险

    答案：B
    解析：
    本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

  • 第3题：

    合规风险的主要种类包括（ ）。
    Ⅰ.管理合规性风险
    Ⅱ.投资合规性风险
    Ⅲ.销售合规性风险
    Ⅳ.反洗钱合规性风险

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

  • 第4题：

    合规风险的主要种类包括（ ）。
    Ⅰ.投资合规性风险
    Ⅱ.销售合规性风险
    Ⅲ.信息披露合规性风险
    Ⅳ.监管合规性风险
    Ⅴ.反洗钱合规性风险

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第5题：

    合规风险的主要种类包括（ ）。
    Ⅰ.管理合规性风险
    Ⅱ.投资合规性风险
    Ⅲ.销售合规性风险
    Ⅳ.反洗钱合规性风险

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

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