洗钱外部风险评估中,客户风险子项包括以下()A.客户信息的公开程度B.自然人客户财务状况、资金来源、年龄C.反洗钱交易监测记录D.客户异常交易或行为

题目
洗钱外部风险评估中,客户风险子项包括以下()

A.客户信息的公开程度

B.自然人客户财务状况、资金来源、年龄

C.反洗钱交易监测记录

D.客户异常交易或行为

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1.洗钱外部风险评估中,业务风险子项包括以下()A.代刷卡行为B.无合理原因，坚持要求以现金方式缴付较大金额的保费C.涉及客户的权威媒体报道信息D.非面对面交易

2.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)中,影响客户洗钱风险的4个风险子项为()A.信用B.客户C.地域D.业务E.行业/职业

3.以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的?()A.客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则B.我行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分C.客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项D.我行客户洗钱风险等级采取三级分类法

4.我行洗钱风险评估体系包括()三方面内容。A.客户洗钱风险评估B.产品洗钱风险评估C.集团洗钱风险自评估D.条线洗钱风险评估E.部门洗钱风险评估

更多“洗钱外部风险评估中,客户风险子项包括以下() ”相关问题

  • 第1题：

    在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素?()

    A.客户信息的公开程度

    B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

    C.自然人客户年龄

    D.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    在客户洗钱风险评估中，客户地域风险子项需要考虑以下哪些要素?( )

    A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况

    B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况

    C.国家(地区)的上游犯罪状况

    D.特殊的金融监管风险


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    在客户洗钱风险评估中，行业/职业风险子项需要考虑以下哪些要素?()

    A.公认具有较高风险的行业

    B.与特定洗钱风险的关联度

    C.行业现金密集程度

    D.特殊的金融监管风险


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    以下哪些内容具体解释了客户洗钱风险评估及等级分类的方法?()

    A.运用权重法

    B.以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估

    C.金融机构对每一基本要素及其风险子项进行赋值，逐一对照风险子项进行评估

    D.建立客户风险等级总分(区间)与风险等级之间的映射规则，以确定每个客户的具体风险评级


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    在客户洗钱风险评估中，业务风险子项需要考虑以下哪些要素?()

    A.与现金的关联程度

    B.非面对面交易

    C.跨境交易

    D.代理交易


    正确答案：ABCD

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