自然人的有效身份证件或者其他身份证明文件包括以下哪些种类:()A.居住在境内的中国公民主要为二代居民身份证或者临时居民身份证;居民户口簿(适用于18周岁以下的中国公民)B.香港、澳门居民为港澳居民往来内地通行证;台湾居民为台湾居民往来大陆通行证或者其他有效旅行证件C.居住在境内或境外的中国籍的华侨，为中国护照;外国公民为护照或外国人永久居留证D.为出生满一个月且尚未申报户口的客户办理业务，可暂时使用其出生医学证明作为身份证明文件

题目
自然人的有效身份证件或者其他身份证明文件包括以下哪些种类:()

A.居住在境内的中国公民主要为二代居民身份证或者临时居民身份证;居民户口簿(适用于18周岁以下的中国公民)

B.香港、澳门居民为港澳居民往来内地通行证;台湾居民为台湾居民往来大陆通行证或者其他有效旅行证件

C.居住在境内或境外的中国籍的华侨，为中国护照;外国公民为护照或外国人永久居留证

D.为出生满一个月且尚未申报户口的客户办理业务，可暂时使用其出生医学证明作为身份证明文件

相似考题

1.一次性金融服务识别要点包括()。A.了解实际上控制客户的自然人和交易的实际控制人B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件C.登记客户身份基本信息D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

2.开户环节基本要求：()A、识别客户身份B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件D、登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

3.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以其他哪些措施识别或者重新识别客户身份?

4.商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施()A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件B.登记客户身份基本信息C.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件D.如果客户为外国政要，应当经高级管理层的批准E.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

更多“自然人的有效身份证件或者其他身份证明文件包括以下哪些种类:() ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？

    A.不必了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

    C.登记客户身份基本信息

    D.如果客户为外国政要，应当经高级管理层的批准。

    E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件


    正确答案：BCE

  • 第2题：

    客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括以下哪些方面?

    A、姓名或者名称

    B、身份证件或者身份证明文件种类

    C、身份证件号码

    D、注册资本

    E、法定代表人


    答案：ABCDE

  • 第3题：

    客户开通网上交易时，证券公司应当：

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案：C

  • 第4题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和实际的交易人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

    解析：《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    第三条

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。 金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。


  • 第5题：

    办理指定交易，证券公司应当：

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案：C

  • 第6题：

    交易密码挂失时，证券公司应当：

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案：C

相关内容