在风险等级的划分居次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()。A、一级B、二级C、三级D、四级

题目
在风险等级的划分居次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()。

A、一级

B、二级

C、三级

D、四级

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1.风险等级划分后,金融机构应( )A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核D.风险划分标准报送中国人民银行

2.金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日以前建立了业务关系,且2007日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于什么时间前完成客户风险等级划分工作?

3.金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。

4.金融机构应建立合理的客户风险等级划分流程,引导不同条线参与客户风险评估工作,赋予同一客户在本金融机构()的风险等级。A、一定;B、唯一;C、不同;D、相同。

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  • 第1题：

    金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日之间建立业务关系的客户,金融机构应于什么时间内完成客户风险等级划分工作?


    答案：于2009年年底完成等级划分工作。

  • 第2题：

    某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级,下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定()。

    A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级

    B.原则上，高风险等级客户的审核期限不得超过半年

    C.原则上，中风险等级客户的审核期限不得超过两年

    D.原则上，低风险等级客户的审核期限不得超过四年


    参考答案：ACD

  • 第3题：

    在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于()

    A.一级

    B.二级

    C.三级

    D.四级


    正确答案：C

  • 第4题：

    风险等级划分后，金融机构应()。

    A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息

    B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核

    C.对本金鬲机构风险等级最高的客户者账户，至少每半年进行一-次审核

    D.风险划分标准报送中国人民银行


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    金融机构应当如何划分客户或账户风险等级?


    答案：按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

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