详细介绍银行利率风险状况的报告,应由()定期审议。A.董事会B.高级管理层C.利率风险管理部门D.A或C

题目
详细介绍银行利率风险状况的报告,应由()定期审议。

A.董事会

B.高级管理层

C.利率风险管理部门

D.A或C

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1.从事代客境外理财业务的商业银行不应当（ ）。 A．在投资者开设账户时为其捆绑理财产品 B．定期披露投资风险状况 C．履行结售汇统计报告义务 D．详细告知投资者投资计划

2.从事代客境外理财业务的商业银行不应当( )。A．履行结售汇统计报告义务B．定期披露投资风险状况C．在投资者开设账户时为其捆绑理财产品D．详细告知投资者投资计划

3.商业银行应要求提供代销产品的金融机构提供详细的产品介绍。相关的市场分析报告和风险收益测算报告。 （ ）此题为判断题(对，错)。

4.从事代客境外理财业务的商业银行不应当( )。A．在投资者开设账户时为其捆绑理财产品B．定期披露投资风险状况C．履行结售汇统计报告义务D．详细告知投资者投资计划

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  • 第1题：

    从事代客境外理财业务的商业银行不应当（ ）。

    A．履行结售汇统计报告义务

    B．定期披露投资风险状况

    C．在投资者开设账户时为其捆绑理财产品

    D．详细告知投资者投资计划


    正确答案：C
    从事代客境外理财业务的商业银行应在发售产品时，向投资者全面详细告知投资计划、产品特征及相关风险，由投资者自主作出选择，不能捆绑理财产品。

  • 第2题：

    游艺机操作人员在游客游乐前应()，操纵方法及有关注意事项。

    A.介绍设施对身体状况要求

    B.向游客详细介绍游乐规则

    C.介绍保险装置

    D.向游客详细介绍设施状况


    正确答案：B

  • 第3题：

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.风险管理部门

    答案：C
    解析：
    属于董事会的职责。

  • 第4题：

    ()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。

    A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    B.向银监会提交商业银行合规风险评估报告

    C.实施合规风险的监测报告工作

    D.全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案：A

  • 第5题：

    证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。
    ①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
    ②合规管理和风险管理的机构设置及其职责
    ③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
    ④对需董事会审议的合规报告
    ⑤对需董事会审议的风险评估报告

    A.①②③④⑤
    B.①②④⑤
    C.①②③⑤
    D.②③④⑤

    答案：A
    解析：
    证券公司董事会风险控制委员会的主要职责包括：
    ①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。
    ②对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见。
    ③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见。
    ④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见。
    ⑤公司章程规定的其他职责。
    证券公司董事会设合规委员会的，前述职责中有关合规管理的职责可以由合规委员会行使。

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