在反洗钱环节出现以下哪几种情形,应对客户进行重新识别()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户的行业或交易情况出现异常的C、客户姓名或者名称与国务院有关部门，机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

题目
在反洗钱环节出现以下哪几种情形,应对客户进行重新识别()

A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B、客户的行业或交易情况出现异常的

C、客户姓名或者名称与国务院有关部门，机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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1.请从投保、退保、理赔三个环节简要描述反洗钱客户身份识别标准。

2.客户身份识别包括以下哪些环节()。A.建立业务关系时的身份识别B.交易监测和客户身份持续识别C.强化识别客户身份D.评估客户风险状况并进行分类管理

3.金融行动特别工作组反洗钱《四十项建议》第九项、欧盟2005年反洗钱第三号指令第4部分均规定,金融机构在满足哪几项条件的情形下,可以依靠中介机构或具有类似地位的第三方机构识别客户身份,但不包括重新识别客户身份?

4.反洗钱非现场监管数据报表包括以下哪些报表?()()A.金融机构反洗钱控制度建设情况报表B.金融机构协助公安机关、其它机关打击洗钱活动情况报表C.金融机构可疑交易报告情况报表D.金融机构客户身份识别情况(重新识别客户)报表

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  • 第1题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?


    答案：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。(2)回访客户。(3)实地查访。(4)向公安、工商行政管理等部门核实。(5)其他可依法采取的措施。

  • 第2题：

    根据《中国建设银行反洗钱工作管理办法(2017年版)》,以下说法是正确的有:()

    A.在以开立账户等方式与客户建立业务关系、发生特定类型交易之前，应开展初步识别

    B.与客户建立业务关系后，无需再进行持续识别

    C.客户更新客户身份证件及留存信息时，需要进行重新识别

    D.对非居民客户、第三方支付机构等特定类型客户，应进行特别身份识别


    答案：AD

  • 第3题：

    在以下哪种情形中，金融机构应当重新识别客户？

    A.客户要求变更国籍

    B.客户要求变更经营范围

    C.客户要求变更住所

    D.客户要求变更银行卡卡号


    正确答案：B

  • 第4题：

    客户出现哪种情形时,金融机构应当重新识别客户?()

    A.变更家庭住址

    B.更换存折

    C.注册资金

    D.联系电话


    答案：C

  • 第5题：

    我行反洗钱风险监测分析应对以下哪几种风险类型进行核查?( )

    A.内部风险

    B.外部风险

    C.洗钱风险

    D.重大风险


    正确答案：ABD

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