以下交易行为,具有可疑交易特征的有:()A、短期内资金集中转入，分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符的B、短期内资金分散转入，集中转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符的C、外贸型企业，经常存入境外开立的旅行支票或外币汇票存款D、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符

题目
以下交易行为,具有可疑交易特征的有:()

A、短期内资金集中转入，分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符的

B、短期内资金分散转入，集中转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符的

C、外贸型企业，经常存入境外开立的旅行支票或外币汇票存款

D、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符

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1.对反洗钱系统抽取可疑案例需进行人工分析、识别,并记录分析过程和理由。确认为可疑交易,可疑交易报告理由中应完整记录()。A.客户身份特征B.交易特征或行为特征的分析过程C.案例结论

2.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版),下列说法错误的是()A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程B.监控数据经确认不作为可疑交易报告的,可以不记录分析排除的合理理由C.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按前款规定提交可疑交易报告

3.按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构应当对通过交易检测标准筛选出的交易进行人工分析，确认可疑交易的，应当在可疑交易报告李有忠完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

4.金融机构确认可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户( )、( )或( )的分析过程。A.身份特征B.交易特征C.行为特征D.账户特征

参考答案和解析
参考答案：ABD
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  • 第1题：

    涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可从以下哪些角度分析?()

    A.账户及存取款特征

    B.电子汇兑特征

    C行为异常表现

    D.敏感国家或地区


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    可疑交易报告的容包括()

    A.可疑交易主体的身份信息

    B.可疑交易的明细信息

    C.可疑交易特征描述

    D.以上均不正确


    答案：ABC

  • 第3题：

    涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可以从以下哪些角度分析?()

    A.账户及存取款特征

    B.电子汇兑特征

    C.行为异常表现

    D.敏感国家或地区


    答案：ABCD

  • 第4题：

    可疑外汇资金交易，系指外汇交易的金额、频率、来源、流向和用途等有 ()交易行为。

    A、明显特性的

    B、违反操作的

    C、异常特征的

    D、不符合行内规定的


    答案：C

  • 第5题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第6题：

    关于大额交易和可疑交易报告，以下表述正确的是?( )

    A.大额交易和可疑交易的报告方式不同

    B.大额交易和可疑交易的报告时限相同

    C.大额交易和可疑交易的报告时限不同

    D.大额交易和可疑交易的报告方式完全相同


    正确答案：CD

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