金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()A、客户的特点或者账户的属性B、信用等级C、地域D、业务E、行业

题目
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()

A、客户的特点或者账户的属性

B、信用等级

C、地域

D、业务

E、行业

相似考题

1.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分()等级。A、风险;B、客户;C、VIP;D、服务。

2.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级?()A、地域B、业务C、行业D、客户是否外国政要

3.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分客户风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。()此题为判断题(对，错)。

4.按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素，分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级，并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,金融机构的风险划分标准应报送()。

    A、中国人民银行

    B、上级金融机构

    C、金融监督管理机构

    D、相关单位


    参考答案：A

  • 第2题：

    金融机构应该按照（），划分客户风险等级。

    • A、客户特点
    • B、账户属性
    • C、地域
    • D、行业
    • E、业务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    客户洗钱风险等级分类，是指根据（）等信息，考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素，结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。

    • A、客户身份
    • B、客户账户的属性
    • C、业务特点
    • D、交易规模和频率
    • E、交易方式

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素（）

    • A、客户的特点或者账户的属性
    • B、客户性别
    • C、业务类型
    • D、是否为外国政要

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自其他国家（地区）的客户。

    • A、高于
    • B、略高于
    • C、低于
    • D、略低于

    正确答案:A

  • 第6题：

    金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素包括（）

    • A、信用等级
    • B、地域
    • C、业务
    • D、行业

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级。

    • A、风险
    • B、客户
    • C、VIP
    • D、服务

    正确答案:A

  • 第8题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自于其他国家（地区）的客户。

    • A、高于
    • B、略高于
    • C、低于
    • D、略低于

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    金融机构应该按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域等因素，划分客户的风险等级，并适时调整。对于本金融机构风险等级最高客户或账户，至少（）进行一次审核。
    A

    1个月

    B

    3个月

    C

    半年

    D

    1年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑（）或者账户的属性、地域、业务、行业等因素。

    正确答案： 客户特点
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构在对客户或账户划分风险等级时，应考虑以下（）因素，并持续关注，适时调整风险等级。
    A

    行业

    B

    地域

    C

    业务

    D

    客户是否为外国政要


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列（）风险因素。
    A

    客户的特点或者账户的属性

    B

    信用等级

    C

    地域

    D

    业务

    E

    行业


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素包括()

    A.信用等级

    B.地域

    C.业务

    D.行业


    正确答案：BCD

  • 第14题：

    金融机构在对客户或账户划分风险等级时，应考虑以下（）因素，并持续关注，适时调整风险等级。

    • A、行业
    • B、地域
    • C、业务
    • D、客户是否为外国政要

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

    • A、地域
    • B、业务
    • C、行业
    • D、客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于（）应高于来自于其他国家（地区）的客户。

    • A、反洗钱、反恐怖融资监管到位国家（地区）客户的风险等级
    • B、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级
    • C、反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级
    • D、反洗钱监管薄弱国家（地区）客户的风险等级

    正确答案:C

  • 第17题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）、客户是否为外国政要等要素，划分风险等级。

    • A、交易
    • B、地域
    • C、业务
    • D、行业

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素（）

    • A、客户的特点或者账户的属性
    • B、信用等级
    • C、地域
    • D、业务
    • E、行业

    正确答案:A,C,D,E

  • 第19题：

    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列哪些风险因素？（）

    • A、客户的特点或者账户的属性
    • B、客户是否为外国政要
    • C、地域
    • D、业务
    • E、行业

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑（）或者账户的属性、地域、业务、行业等因素。


    正确答案:客户特点

  • 第21题：

    多选题
    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列哪些风险因素？（）
    A

    客户的特点或者账户的属性

    B

    客户是否为外国政要

    C

    地域

    D

    业务

    E

    行业


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级。
    A

    风险

    B

    客户

    C

    VIP

    D

    服务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）、客户是否为外国政要等要素，划分风险等级。
    A

    交易

    B

    地域

    C

    业务

    D

    行业


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素包括（）
    A

    信用等级

    B

    地域

    C

    业务

    D

    行业


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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