反洗钱内部控制应当与金融机构的日常经营管理相结合。()此题为判断题(对，错)。

题目
反洗钱内部控制应当与金融机构的日常经营管理相结合。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求

2.金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A、金融机构反洗钱牵头部门负责人B、金融机构反洗钱高级管理人员C、金融机构的负责人D、金融机构直接负责的董事

3.按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C.必须设立反洗钱专门机构D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

4.下列关于反洗部控制的说法错误的是()A、金融机构从管理层到一般员工都应对部控制负有责任B、部控制应当与金融机构日常经营管理相结合C、部控制过程是不断发展的D、部控制可以为金融机构提供绝对保障

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  • 第1题：

    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

    A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D.对工作人员进行反洗钱培训

    E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    A.负责人

    B.董事会

    C.监事会

    D.反洗钱工作领导小组


    正确答案：A

  • 第3题：

    以下关于反洗钱的说法，正确的有（ ）。

    A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

    C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录

    D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    E．金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ABDE
    《反洗钱法》第十九条规定，金融机构破产和解散时，应当将客户身份 资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构，而不应销毁，故C选项错误。ABD选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可疑交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。E项中开展反洗钱培训和宣传工作也属于金融机构反洗钱义务。故选ABDE。

  • 第4题：

    下列说法哪些正确。()

    A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的()

    A.经营管理

    B.风险控制

    C.业务流程

    D.业绩指标


    正确答案：D

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