关于合规管理表述正确的是()。A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动D.合规管理与内部控制相互独立,没有联系

题目

关于合规管理表述正确的是()。

A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理

C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动

D.合规管理与内部控制相互独立,没有联系


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参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题:

    关于合规管理的主要内容描述错误的是()。

    A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

    B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

    C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点

    D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程


    正确答案:A

  • 第2题:

    关于合规管理,下列表述不正确的是( )。

    A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动

    C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

    D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设.确保依法合规经营


    正确答案:B
    B【解析】合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一 致性。合规管理并不是商业银行最重要的风险管理活动,故B项错误。

  • 第3题:

    关于合规管理,下列表述不正确的是(  )。

    A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
    C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
    D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营

    答案:B
    解析:
    合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。

  • 第4题:

    从风险管理的角度来看,对合规管理的下列说法中正确的是()。

    A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动

    B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法

    C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化

    D.合规风险与操作风险内涵相同


    正确答案:A

  • 第5题:

    ( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。

    A.合规审核
    B.合规检查
    C.合规培训
    D.合规投诉处理

    答案:A
    解析:
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。