如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。（ ）

题目

如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。（ ）

相似考题

1.如果结算参与人发生透支，则其申购无效。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.在采取网上新股定价发行方式上，如同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。（ ）

3.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的( )，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商．申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜．A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4日

4.申购结算时，结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，可透支申购。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“如果结算参与人发生透支申购的情况,则透支申购的部分确认为无效申购。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于( )。

    A、放宽投资者申购上限

    B、申购单位

    C、深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

    D、以上都不正确


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    从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

     

  • 第3题：

    上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。 （ ）


    正确答案：×
    考查上网发行资金申购细节。深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的步次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效中购；上海证券交易所则规定每一证券账户只能申购一次，但法。规规定的证券账户除外。

  • 第4题：

    如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购。（ ）


    正确答案：√
    结算参与人发生透支申购，则透支部分确认为无效申购。

  • 第5题：

    同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购。()


    正确答案：√

  • 第6题：

    关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是（ ）。

    A．申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

    B．申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

    C．中国结算上海分公司于第4日根据中签结果进行新股认购中签清算

    D．申购日后的第四天，对未中签部分的申购款予以解冻

    E．申购日后的第三天，对未中签部分的申购款予以解决


    正确答案：ABCE

  • 第7题：

    上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。 （ ）


    正确答案：×

  • 第8题：

    关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法中正确的有（ ）。
    A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股
    B.一般而言，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购
    C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
    D.结算参与人应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收


    答案：B,D
    解析：
    上海证券交易所申购单位为 1 000股，深圳证券交易所申购单位为500股；申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

  • 第9题：

    同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的()为有效申购，其余申购均为无效申购。

    A:第一笔申购
    B:最后一笔申购
    C:平均申购数
    D:抽签申购数

    答案：A
    解析：
    投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股申购一经交易所交易系统确认，不得撤销。

  • 第10题：

    上海证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。


    正确答案:正确

  • 第12题：

    多选题
    关于理财产品认购/申购说法正确的是（）。
    A

    理财产品认购申购客户必须为中国农业银行理财业务签约客户

    B

    认购申购成功后，系统自动对客户账户内认购申购资金进行冻结，认购申购资金在扣划前按活期存款计息；认购申购资金清算日，系统自动解冻资金，上划总行或留存网点

    C

    客户进行认购申购交易时，必须使用实有资金购买，不允许账户透支进行购买

    D

    同一账户当天可对同一产品进行多次申购预申请交易，但申购预申请不允许当日撤销


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是( )。

    A、申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

    B、申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

    C、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

    D、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻


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  • 第14题：

    开放式基金申购采用部分交款方式。若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    如果申购资金不足，则该申购为无效申购。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第16题：

    商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。

    判断对错


    参考答案：(√)

  • 第17题：

    证券经营机构不得透支申购股票，但可为客户进行透支申购或为客户融资申购股票。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    按照上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。（ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    在市值配售发行方式下，（ ）负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。

    A．主承销商

    B．发行人

    C．证券交易所

    D．证券登记结算机构


    正确答案：C

  • 第20题：

    关于股票上网发行资金申请程序，下列说法正确的有（）

    A:发行结束后，主承销面完成上网发行新股股东的股份登记
    B:会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
    C:申购期间由中国结算公司分公司对申购资金进行冻结
    D:申购资金必须在申购前足额存入资金账户，否则申购无效

    答案：B,D
    解析：
    A项，网上发行结束后，由中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记；C项，申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理

  • 第21题：

    如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    中银稳健增长（R）申购费率按申购金额采用递减比例费率，如果客户的申购金额为200万元，则申购费率为（）

    • A、1.20%
    • B、0.90%
    • C、0.60%
    • D、0.30%

    正确答案:B

  • 第23题：

    判断题
    商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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