自营业务的含义与自营买卖对象以下说法是正确的有（ ）。A．综合类证券公司可以进行证券自营业务B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

题目

自营业务的含义与自营买卖对象

以下说法是正确的有（ ）。

A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

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1.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。A．买卖对象为上市证券B．主要收入为佣金收入C．证券公司都有自营资格D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

2.下列关于自营业务含义的说法中，正确的有( )。A．证券公司均能从事证券自营业务B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

3.下列说法中正确的有( )．A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为B．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券

4.自营业务买卖的对象有上市证券和非上市证券，因此，自营业务可以买卖任一种债券。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“自营业务的含义与自营买卖对象以下说法是正确的有( )。 A.综合类证券公司可以进行 ”相关问题

  • 第1题：

    只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    下列关于证券公司自营业务的说法，正确的是（ ）。

    A．证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票

    B．证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行

    C．证券公司可以利用客户的保证金进行自营

    D．证券公司可以将依法筹集的资金进行自营

    E．证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理


    正确答案：DE

  • 第3题：

    下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务


    正确答案：C
    A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

  • 第4题：

    关于证券自营业务的含义，下面描述正确的是( )。

    A、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

    B、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

    C、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

    D、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    下述（ ）说法是正确的。

    A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

    B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

    C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

    D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。

    A．上市证券

    B．非上市证券

    C．两者都有

    D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象


    正确答案：C

  • 第7题：

    自营业务的含义与自营买卖对象在证券交易所交易的（ ）是境内证券公司自营业务的买卖对象。

    A．人民币特种股票

    B．公司或企业债券

    C．国债

    D．基金券


    正确答案：BCD

  • 第8题：

    以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ ）。
    A.禁止从自营账户中提取现金
    B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
    C.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
    D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理


    答案：D
    解析：
    D项，证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险，其中，自营业务必须 以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包 括开户、销户、使用登记等。

  • 第9题：

    下列关于证券自营业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.禁止从自营账户中提取现金
    B.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户交易
    C.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
    D.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理

    答案：C
    解析：
    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

  • 第10题：

    下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务


    正确答案：D

  • 第14题：

    关于证券自营业务，说法正确的是（ ）

    A． 买卖对象为上市证券

    B． 主要收入为佣金收入

    C． 只有综合类证券公司有自营资格

    D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件


    正确答案：D

  • 第15题：

    下列有关自营业务的含义，正确的有( )。

    A．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

    B．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

    C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

    D．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利


    正确答案：AD
    AD
    【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务，并不是说只有综合类证券公司才能从事证券自营业务，所以B说法有误。在从事自营业务时，证券公司可以使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金，所以C说法有误。

  • 第16题：

    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

  • 第17题：

    31 ．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是 ( ) 。

    A ．买卖对象为上市证券

    B ．主要收入为佣金收入

    C ．证券公司都有自营资格

    D ．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件


    正确答案：D
    31 ． 【答案】 D
    【 解析 】 A 项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类 ； B 项自营业务主要收入为买卖差价； C 项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。

  • 第18题：

    下列有关自营业务的含义，说法正确的有（ ）。

    A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

    B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

    C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

    D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行


    正确答案：BD

  • 第19题：

    以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ ）。

    A:禁止从自营账户中提取现金
    B:经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
    C:自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
    D:自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

    答案：D
    解析：
    自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。故选择D项

  • 第20题：

    下列关于自营业务含义的说法中，正确的有()。

    A:证券公司均能从事证券自营业务
    B:自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
    C:在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
    D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

    答案：B,D
    解析：
    A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C项，在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

  • 第21题：

    下列有关自营业务的含义，正确的有（）。

    • A、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
    • B、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
    • C、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
    • D、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司自营业务的说法，正确的是（）。I.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益II.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等III.证券自营业务有交易的风险性IV.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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