下列关于证券分析师的行为,正确的是( )。A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时,可以使用笔名B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量

题目

下列关于证券分析师的行为,正确的是( )。

A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时,可以使用笔名

B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖

D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量


相似考题
参考答案和解析
正确答案:B
35.B【解析】A项证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明;C项证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务,不得依据未公开信息撰写分析报告,不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券;D项证券分析师应当平等对待投资人或者委托单位,不论其资金量和业务量的大小。
更多“下列关于证券分析师的行为,正确的是( )。A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时,可以使用笔名B ”相关问题
  • 第1题:

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。
    Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案:A
    解析:
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第2题:

    下列关于证券分析师的行为,正确的是( )。
    A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章,可以使用笔名

    B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

    C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或 委托单位买卖证券

    D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供 服务的质量


    答案:B
    解析:
    【答案详解】B。A错,证券分析师在报刊发表投资咨询文章,不得使用笔名。C 错,证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务,不得泄露、 传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位买卖证券。D错,证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁,遵守公正公平原则,但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同,提出适合不同投资人或委托单位特点的特定投资组合建议,而对他们提供的服务质量应当相同。B对,证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人或委托单位作出投资收益保证。

  • 第3题:

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有( )。
    Ⅰ证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅱ应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅲ须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第4题:

    下列关于证券分析师的行为,正确的是()。

    A:证券分析师在报刊发表投资咨询文章时,可以使用笔名
    B:证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
    C:证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖
    D:证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量

    答案:B
    解析:
    题干中A项证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明;C项证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务,不得依据未公开信息撰写分析报告,不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券;D项证券分析师应当平等对待投资人或者委托单位,不论其资金量和业务量的大小。

  • 第5题:

    关于证券分析师,下列说法错误的是()。

    A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
    B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
    C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
    D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

    答案:D
    解析:
    同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。