定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）

题目

定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）

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1.证券公司开展定向资产管理业务需（ ）。 A．坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 B．应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 C．投资风险由证券公司和客户共同承担 D．采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

2.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（ ）

3.定向资产管理业务的投资风险由（ ）承担。 A．证券公司 B．证券公司与客户共同 C．客户自行 D．资产托管机构

4.集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）

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  • 第1题：

    定向资产管理业务的投资风险由证券公司承担。（ ）


    正确答案：×
    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担。

  • 第2题：

    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()


    答案：对
    解析：

  • 第3题：

    定向资产管理业务的投资风险由()自行承担，证券公司()一定方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

    A:客户；不可以
    B:证券公司；可以
    C:客户；可以
    D:证券公司；不可以

    答案：A
    解析：
    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

  • 第4题：

    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司在有绝对把握的情况下，可以对客户资产本金不损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）


    正确答案：×
    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任保方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

  • 第5题：

    证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）

    A:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
    B:对赔偿客户投资损失作出承诺
    C:在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险
    D:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案

    答案：C
    解析：
    为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求：证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

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