发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。（1分）A．公开发行证券上市当年即亏损B．未完成或者未参加辅导工作C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的D．持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的

题目

发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。（1分）

A．公开发行证券上市当年即亏损

B．未完成或者未参加辅导工作

C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的

D．持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的

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1.保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。（1分）A．内部控制制度未有效执行B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

2.保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（ ）。 A．暂停其保荐机构资格3个月 B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月 C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人 D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

3.发行人应当终止保荐协议的情形有（）。A:发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构B:保荐机构被中国证监会撤销资格C:保荐机构被暂停资格6个月D:保荐代表人被中国证监会撤销资格

4.第 88 题 保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（　　）。A．暂停其保荐机构资格3个月B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

参考答案和解析
正确答案：ACD
65. ACD【解析】参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条。B项是关于保荐人的规定。
更多“发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关 ”相关问题

  • 第1题：

    发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。

    A:暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
    B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
    C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
    D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

    答案：D
    解析：
    发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第2题：

    发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

    A:公开发行证券上市当年即亏损
    B:未完成或者未参加辅导工作
    C:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
    D:持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏

    答案：A,C,D
    解析：
    发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第3题：

    发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（ ）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

    A.1
    B.3
    C.4
    D.6

    答案：B
    解析：
    发行人出现下列情形之一的，中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第4题：

    发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。

    A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
    B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
    C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
    D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

    答案：D
    解析：
    发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②公开发行证券上市当年即亏损。③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第5题：

    保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格()。

    A:尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
    B:保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    C:唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作
    D:通过从事保荐业务牟取不正当利益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：①向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②内部控制制度未有效执行；③尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行；④保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；⑤唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑥唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作；⑦通过从事保荐业务牟取不正当利益；⑧严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。本题正确答案为ABCD选项。

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