反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作B．基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作C．基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责

题目

反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。

A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作

B．基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作

C．基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分

D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责

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1.客户风险等级分类的原则不包括()。A.全面性B.间歇性C.持续性D.保密性

2.客户洗风险等级分类的原则不包括()。A、全面性;B、间歇性;C、持续性;D、保密性。

3.风险评级的原则包括( )。A．全面性原则B．保密性原则C．系统性原则D．持续性原则E．审慎性原则

4.在认真履行客户身份识别的基础上,对风险等级较高的客户的审核应于风险等级较低客户的审核,指的是()原则A、全面性B、持续性C、重点意识D、审慎性

更多“反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和 ”相关问题

  • 第1题：

    风险评级的原则包括（ ）。 A．全面性原则 B．保密性原则 C．系统性原则 D．持续性原则 E．审慎性原则


    正确答案：ACDE
    风险评级的原则包括：全面性原则、系统性原则、持续性原则、审慎性原则等。

  • 第2题：

    客户洗钱风险等级分类的原则不包括()。

    A.全面性

    B.间歇性

    C.持续性

    D.保密性


    正确答案：B

  • 第3题：

    风险评级的原则包括( )

    A．全面性原则

    B．保密性原则

    C．系统性原则

    D．持续性原则

    E．审慎性原则


    正确答案：ACDE
    ACDE【解析】本题考查风险评级的原则，包括全面性、系统性、持续性、审慎性原则。

  • 第4题：

    基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有（ ）。 A．全面性 B．审慎性 C．持续性 D．公开性


    正确答案：ABC
    了解基金销售中的反洗钱要求。见教材第六章第五节，P160。

  • 第5题：

    客户洗钱风险等级的原则是什么

    A.全面性

    B.定性与定量相结合

    C.持续性

    D.保密性


    答案：ABCD

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