发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照( )有关规定编制上市公告书。A、证券交易所B、中国证监会C、会计师事务所D、以上均不正确

题目

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照( )有关规定编制上市公告书。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、会计师事务所

D、以上均不正确

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1.首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向．证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

2.发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，无需按照中国证监会的有关规定编制上市公告书。（ ）

3.首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

4.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐。（ ）

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  • 第1题：

    首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议． ( )


    正确答案：×
    137.B【解析】首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市保荐书。

  • 第2题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列（ ）文件。

    A．上市申请书

    B．中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

    C．公司章程

    D．招股说明书摘要


    正确答案：ABC
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1)上市申请书；(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；(11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)相关方关于限售的承诺函；(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(17)律师事务所出具的法律意见书；(18)交易所要求的其他文件。

  • 第3题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件包括()。

    A:上市申请书
    B:中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
    C:公司章程
    D:招股说明书摘要

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：①上市申请书；②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；④营业执照复印件；⑤公司章程；⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；⑦首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；⑧首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；（11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)控股股东和实际控制人关于限售的承诺函；（14）最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；（15）按照有关规定编制的上市公告书；（16）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；（17）律师事务所出具的法律意见书；（18）交易所要求的其他文件。

  • 第4题：

    首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。

    A．《公司法》

    B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

    C．核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》

    D．《股票上市公告书内容与格式指引》


    正确答案：ABCD
    【解析】答案为ABCD。在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》和《股票上市公告书内容与格式指引》中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。

  • 第5题：

    申请公开发行股票并上市时，发行人无须向交易所提交()。

    A:上市提示性公告
    B:保荐机构出具的上市保荐书
    C:上市申请书
    D:上市公告书

    答案：A
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。以在上海证券交易所申请首次公开发行股票上市为例，发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：①上市申请书。②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件。③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议。④营业执照复印件。⑤公司章程。⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告。⑦首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件。⑧首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》。⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料。？首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）。？首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明。？控股股东和实际控制人关于限售的承诺函。？最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料。？按照有关规定编制的上市公告书。？保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。？律师事务所出具的法律意见书。？上海证券交易所要求的其他文件。

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