《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。（ ）

题目

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。（ ）

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1.2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对( )的保护机制。A．咨询机构及咨询人员B．投资者C．媒体D．券商

2.证券业协会于2001年10月11日发出了《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，明确了开展相应业务活动的条件 、原则以及职业回避的各种情况。

3.2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件。（ ）

4.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是( )。A．执业资格B．执业诚信C．执业回避D．执业披露

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括()。

    A:执业注册
    B:执业披露
    C:执业隔离
    D:执业回避

    答案：B,C,D
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

  • 第2题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有（　　）。

    A:执业资格
    B:执业诚信
    C:执业回避
    D:执业披露

    答案：C,D
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

  • 第3题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有()。

    A:民事责任
    B:披露（备案）原则
    C:资格原则
    D:隔离制度

    答案：A,D
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

  • 第4题：

    2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对()的保护机制。

    A:咨询机构及咨询人员
    B:投资者
    C:媒体
    D:券商

    答案：A,B,C
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

  • 第5题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有()。

    A:执业资格
    B:执业诚信
    C:执业回避
    D:执业披露

    答案：C,D
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

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