负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算的部门是( )。A.投资管理部门B.风险管理部门C.市场营销部门D.基金运营部门

题目

负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算的部门是( )。

A.投资管理部门

B.风险管理部门

C.市场营销部门

D.基金运营部门

相似考题

1.基金管理公司的机构设置包括( )。A.投资管理部门B.风险管理部门C.市场营销部门D.后台支持部门

2.基金运营部门负责的基金会计工作包括( )。A．开立投资者基金账户B．完成基金份额清算C．完成与托管银行的账务核对D．按日计提基金管理费和托管费

3.基金投资管理与市场营销工作的后台保障是（ ）。 A．基金募集与销售 B．基金的投资管理 C．基金运营事务 D．基金的投资咨询服务

4.基金运营事务通常包括( )．A．基金注册登记B．投资管理运作C．核算与估值D．基金清算

更多“负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算的部门是( )。A.投资管理部门B.风险管理部门C.市场营销部门D.基金运营部门”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司典型的机构设置包括（ ）。 A．专业委员会 B．投资管理部门 C．风险管理部门 D．市场营销部门


    正确答案：ABCD
    熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节，P88。

  • 第2题：

    基金管理公司的机构设置中包括（ ）等部门。

    A．投资管理

    B．风险管理

    C．市场营销

    D．基金运营


    正确答案：ABCD
    本题考查基金管理公司的机构设置，通常公司为实现有效管理而设置系列部门。选项所述均为基金管理公司的机构设置。

  • 第3题：

    基金管理公司的组织架构包括( )。

    A.投资管理部门

    B.风险管理部门

    C.市场营销部门

    D.基金运营部门


    答案：ABCD
    解析：基金管理公司的组织架构包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门。

  • 第4题：

    基金公司的投资管理部门包括（）。

    A.投资部

    B.风险管理部

    C.研究部

    D.交易部


    正确答案：ACD
    考核投资管理部下的3个部门；风险管理部属于风险管理部门。

  • 第5题：

    （ ）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

    A.基金销售支付
    B.基金份额登记
    C.基金估值核算
    D.基金投资顾问

    答案：B
    解析：
    基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

  • 第6题：

    基金的市场营销主要涉及（ ）。

    A.基金份额的募集与客户服务
    B.基金的销售与基金份额的注册登记
    C.基金份额的募集与运作管理
    D.基金的销售与基金投资

    答案：A
    解析：
    基金的市场营销主要涉及基金份额的募集和客户服务。

  • 第7题：

    基金会计和公司财务分别由（ ）和公司财务部门负责。

    A.专户理财部门
    B.基金交易部门
    C.基金投资部门
    D.基金运营部门

    答案：D
    解析：
    基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责。本题考察机构设置原则

  • 第8题：

    基金管理公司的机构设置包括()。

    A:投资管理部门
    B:风险管理部门
    C:市场营销部门
    D:基金运营部门

    答案：A,B,C,D
    解析：
    有效的机构设置是实现有效管理的基础。基金管理公司的机构设置包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门。故选ABCD。

  • 第9题：

    基金管理公司的机构设置包括（ ）。
    A.投资管理部门 B.风险管理部门 C.市场营销部门 D.基金运营部门


    答案：A,B,C,D
    解析：
    有效的机构设置是实现有效管理的基础。基金管理公司的机构设置包括 专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门。 故选ABCD。

  • 第10题：

    ( )是指办理基金份额的登记过户、存管和结算业务的机构。

    A.基金注册登记机构
    B.独立基金销售机构
    C.证券投资咨询机构
    D.基金评级机构

    答案：A
    解析：
    基金注册登记机构是指办理基金份额的登记过户、存管和结算业务的机构。基金注册登记机构可办理投资人基金账户的建立和管理基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。

  • 第11题：

    基金管理公司典型的机构设置包括（）。

    • A、专业委员会
    • B、投资管理部门
    • C、风险管理部门
    • D、市场营销部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    （）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。
    A

    合规风险部门

    B

    合规管理部门

    C

    基金管理部门

    D

    基金销售部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括（ ）。 A．基金注册登记 B．核算与估值 C．基金清算 D．信息披露


    正确答案：ABCD
    基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。

  • 第14题：

    基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ ）。

    A．基金注册登记

    B．核算与估值

    C．基金清算

    D．信息披露


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    （ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

    A．投资决策委员会

    B．风险控制委员会

    C．投资管理部门

    D．风险管理部门


    正确答案：A

  • 第16题：

    （ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

    A．投资决策委员会

    B．风险控制委员会

    C．投资管理部门

    D．风险管理部门


    正确答案：A
    投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

  • 第17题：

    监察稽核部属于基金公司按功能划分的（ ）。

    A.投资、研究、交易部门
    B.产品营销部门
    C.合规与风险部门
    D.后台运营部门

    答案：C
    解析：
    由于公司规模、经营模式不同，每家基金公司的业务部门设置是不同的。可以根据功能划分为投资、研究、交易部门，产品营销部门，合规与风险部门，后台运营部门和其他支持性部门五大类部门。其中合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。 监察稽核部负责公司的法律合规事务，主要职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。风险管理部负责对公司经营过程中产生的或潜在的风险进行有效识别、管理和报告。主要职责包括识别公司潜在风险，制定有效控制投资风险的方案，落实投资风险分析及控制，对基金组合进行业绩归因分析，分析投资运作过程的有效性，及时、准确地做出风险报告并提出针对性建议，与管理层及投资团队沟通。本题考察基金管理公司的机构设置

  • 第18题：

    （ ）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。

    A.业务管理部门
    B.合规管理部门
    C.风险管理部门
    D.投资管理部门

    答案：B
    解析：
    合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作。 本题考察合规管理部门的设置及其责任

  • 第19题：

    下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（ ）。

    A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
    B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
    C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现
    D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同

    答案：D
    解析：
    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况，在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

  • 第20题：

    （)负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算。

    A:风险管理部
    B:机构理财部
    C:基金运营部
    D:市场营销部

    答案：C
    解析：
    基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算。

  • 第21题：

    股权投资基金管理人登记及股权投资基金备案应在（ ）办理。

    A.各级政府部门
    B.中国证券监督管理委员会
    C.中国证券投资基金业协会
    D.工商管理部门

    答案：C
    解析：
    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案，成为股权基金业务主要的行业自律组织。

  • 第22题：

    基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（）。

    • A、基金注册登记
    • B、核算与估值
    • C、基金清算
    • D、信息披露

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括（）。

    • A、基金结算
    • B、基金清算
    • C、基金会计
    • D、基金清产核资

    正确答案:B,C

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